汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金          基金合同   基金胁制东说念主：汇添富基金胁制股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                                                                                                       基金合同                                                           目             录 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金               基金合同                  第一部分       引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，表率基金运作。 法》”)、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                  《公开召募 证券投资基金运作胁制办法》(以下简称“《运作办法》”)、                            《公开召募证券投资基 金销售胁制办法》(以下简称“《销售办法》”)、                       《证券投资基金信息败露胁制办法》 (以下简称“《信息败露办法》”) 、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称“《流动性风险胁制章程》”)和其他权衡法律法则。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过甚他权衡章程享有权力、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金胁制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金由汇添富鑫益依期洞开 债券型证券投资基金转型而来，汇添富鑫益依期洞开债券型证券投资基金由基金 胁制东说念主依照《基金法》、基金合同过甚他权衡章程召募，并经中国证券监督胁制 委员会(以下简称“中国证监会”)注册，其转型后的汇添富鑫益依期洞开债券型发 起式证券投资基金依然中国证监会变更注册。   中国证监会对汇添富鑫益依期洞开债券型证券投资基金转型为本基金的变 更注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出内容性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集出息等作 出内容性判断或者保证。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金            基金合同   基金胁制东说念主依照恪遵法业、敦朴信用、严慎勤勉的原则胁制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金胁制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。   六、本基金允许单一投资者执有本基金份额比例达到或者向上 50%。基金自 转型为“汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金”之日起不向个东说念主投资 者公拓荒售。   七、本基金合同约定的基金居品贵寓纲目编制、败露与更新要求，自《信息 败露办法》实施之日起一年后运转奉行。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                        基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金由汇添富鑫益依期洞开债券型证券投资基金转型而来 资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验更动和补充 期洞开债券型发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验更动和 补充 说明书》过甚更新 司法解释、行政规定以过甚他对基金合同当事东说念主有胁制力的决定、决议、申诉等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于 修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更动 的《证券投资基金销售胁制办法》及颁布机关对其经常作念出的更动     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露胁制办法》及颁布机关对其经常作念出的 更动     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施 的《公开召募证券投资基金运作胁制办法》及颁布机关对其经常作念出的更动 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                      基金合同       《流动性风险胁制章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险胁制章程》及颁布机关 对其经常作出的更动 务的法律主体，包括基金胁制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经权衡政府部门批准建筑并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》   （包括其经常更动）及干系法律法则矩程不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称，但基金自 转型为“汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金”之日起不向个东说念主投资 者公开销售 东说念主 的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金胁制东说念主签订了基金销 售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和胁制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额执有东说念主名册和办理非来去过户等 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                   基金合同 股份有限公司或接受汇添富基金胁制股份有限公司托福代为办理登记业务的机 构 胁制的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 基金合同》收效日，原《汇添富鑫益依期洞开债券型证券投资基金基金合同》自 同日起隔断 产计帐收场，计帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日期 收效至《汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金基金合同》隔断之间的 不依期期限 洞开日       《业务王法》：指《汇添富基金胁制股份有限公司洞开式基金业务王法》， 是表率基金胁制东说念主所胁制的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同死守 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金               基金合同 告章程的条件，央求将其执有基金胁制东说念主胁制的、某一基金的基金份额退换为基 金胁制东说念主胁制的其他基金基金份额的步履 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 请份额总额加上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金 退换中转入央求份额总额后的余额)向上上一职业日基金总份额的 20% 金份额的申购和赎回。每个顽固期为自基金合同收效日（包括基金合同收效日） 或每个洞开期结果之日次日起（包括该日）至 3 个月后月度对日的前一日止 结果后参加洞开期。本基金每个洞开期最长不向上 20 个职业日，最短不少于 1 个职业日，洞开期的具体时间以基金胁制东说念主届时公告为准，且基金胁制东说念主最迟应 于洞开期前 2 日进行公告。在洞开时间本基金遴选洞开运作模式，投资东说念主可办理 基金份额申购、赎回或其他业务 非职业日，则顺延至下一职业日，若该日期月份不存在对应日期的，则顺延至该 月临了一日的下一职业日 时根据执有期限收取赎回用度，但不从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金            基金合同 申购款过甚他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购 与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公拓荒行股票、金钱因循证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 来去的债券等 额净值的方式，将基金养息投资组合的市集冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 互联网网站（包括基金胁制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 金胁制东说念主固有资金、基金胁制东说念主高等胁制东说念主员或基金司理（指基金胁制东说念主职工中 照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员的资金 购本基金且承诺以发起资金申购的基金份额执有期限自基金合同收效之日起不 少于三年的基金胁制东说念主的鼓舞、基金胁制东说念主、基金胁制东说念主高等胁制东说念主员或基金经 理等东说念主员 司或者在法律法则允许的情况下，基金胁制东说念主和基金托管东说念主经协商一致后细目的 其他估值机构 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金           基金合同 事件 金基金居品贵寓纲目》过甚更新 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险胁制器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害不细目性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要害不细目性的金钱；（三）其他金钱价值存在要害不确 定性的金钱 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同              第三部分       基金的基本情况   一、基金称号   汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金   二、基金的类别      债券型证券投资基金   三、基金的运作方式      契约型依期洞开发起式   本基金以依期洞开的方式运作，即本基金以顽固期和洞开期相结合的方式运 作。   本基金以 3 个月为一个顽固期，在顽固期内，本基金不接受基金份额的申购 和赎回。每个顽固期为自基金合同收效日（包括基金合同收效日）或每个洞开期 结果之日次日起（包括该日）至 3 个月后的月度对日的前一日止。   洞开期为本基金洞开申购、赎回等业务的时间。本基金自每个顽固期结果后 参加洞开期。本基金每个洞开期最长不向上 20 个职业日，最短不少于 1 个职业 日，洞开期的具体时间以基金胁制东说念主届时公告为准，且基金胁制东说念主最迟应于洞开 期前 2 日进行公告。在洞开时间本基金遴选洞开运作模式，投资东说念主可办理基金份 额申购、赎回或其他业务。   如顽固期结果之日后第一个职业日因不可抗力或其他情形以至基金无法按 时洞开申购与赎回业务的，洞开期自不可抗力或其他情形的影响因素排斥之日起 的下一个职业日运转。洞开期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购 与赎回业务的，洞开期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的时间相应 延长。   四、基金的投资想法   在科学严格胁制风险的前提下，本基金力求创造卓绝功绩相比基准的较高稳 健收益。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                基金合同   五、发起资金的申购   基金胁制东说念主鼓舞资金、基金胁制东说念主固有资金、基金胁制东说念主高等胁制东说念主员、基 金司理等东说念主员申购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 申购的基金份额执有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年（基金合同收效不 满 3 年提前隔断的情况除外），法律法则或中国证监会另有章程的除外。   六、基金存续期限   不依期   七、基金份额类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。其中： 但不从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 执有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别规划基金份额净值，规划公式为规划日各 类别基金金钱净值除以规划日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行选拔申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金胁制东说念主可 在不毁伤已有基金份额执有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行得当 模式后罢手现存基金份额类别的销售或者增多新的基金份额类别等，养息实施前 基金胁制东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   八、本基金单一投资者执有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者执 有的基金份额可达到或者向上 50%，基金自转型为“汇添富鑫益依期洞开债券型 发起式证券投资基金”之日起不向个东说念主投资者公拓荒售。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                      基金合同                 第四部分    基金的历史沿革    汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金由汇添富鑫益依期洞开债 券型证券投资基金转型而来。    汇添富鑫益依期洞开债券型证券投资基金经中国证监会《对于准予汇添富鑫 益依期洞开债券型证券投资基金注册的批复》                    （证监许可【2016】2560 文）准予 召募，基金胁制东说念主为汇添富基金胁制股份有限公司，基金托管东说念主为中国工商银行 股份有限公司。    汇添富鑫益依期洞开债券型证券投资基金自 2017 年 3 月 13 日至 2017 年 4 月 18 日进行公开召募，募迫临束后基金胁制东说念主向中国证监会办理备案手续。经 中国证监会书面证据，《汇添富鑫益依期洞开债券型证券投资基金基金合同》于 开基金份额执有东说念主大会，会议审议通过了《对于汇添富鑫益依期洞开债券型证券 投资基金转型的议案》，内容包括汇添富鑫益依期洞开债券型证券投资基金遴选 发起式基金时势及更动基金合同等，并同意将汇添富鑫益依期洞开债券型证券投 资基金改名为“汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金”，上述基金份 额执有东说念主大会决议自表决通过之日起收效。自 2019 年 12 月 27 日起，                                       《汇添富鑫 益依期洞开债券型发起式证券投资基金基金合同》收效，《汇添富鑫益依期洞开 债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                基金合同               第五部分      基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名及必要信息的变 更。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和金钱限制   《基金合同》收效三年后陆续存续的，若本基金联接二十个职业日基金份额 执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元的，基金胁制东说念主应当在 依期敷陈中赐与败露。联接六十个职业日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金胁制东说念主应当向中国证监会敷陈并提 出胁制决策，如退换运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基 金份额执有东说念主大会进行表决。   法律法则另有章程时，从其章程。   三、基金的自动隔断   基金合同收效满三年之日（指当然日），若基金限制低于 2 亿元东说念主民币的， 本基金合同自动隔断，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。 若届时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述隔断章程被取消、改变或补 充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会章程奉行。   法律法则另有章程时，从其章程。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金胁制东说念主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金胁制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金胁制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时间   投资东说念主在洞开期内的每一洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间 为上海证券来去所、深圳证券来去所的泛泛往翌日的来去时间，但基金胁制东说念主根 据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   在顽固期内，本基金不办理申购、赎回业务。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时 间变更或其他荒芜情况，基金胁制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时间进行相应 的养息，但应在实施日前依照《信息败露办法》的权衡章程在指定媒介上公告。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，自每个顽固期结果之后第一个 职业日起（含该日），本基金参加洞开期，运转办理申购和赎回等业务。本基金 每个洞开期最长不向上 20 个职业日，最短不少于 1 个职业日，洞开期的具体时 间以基金胁制东说念主届时公告为准，且基金胁制东说念主最迟应于洞开期前 2 日进行公告。   如顽固期结果之日后第一个职业日因不可抗力或其他情形以至基金无法按 时洞开申购与赎回业务的，洞开期自不可抗力或其他情形的影响因素排斥之日起 的下一个职业日运转。洞开期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购 与赎回业务的，洞开期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的时间相应 延长。   洞开时间本基金遴选洞开运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其 他业务。   基金胁制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同 赎回或者退换。在洞开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时间提议申购、 赎回或退换央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开 日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东说念主在洞开期临了一日业务办理时间结果 之后提议申购、赎回或者退换等央求的，视为无效央求。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行规划； 制，以确保基金估值的平正性。舞动订价机制的具体处理原则和操作方法依照中 国证监会或中国证券投资基金业协会等监管机构的干系章程制定，基金胁制东说念主依 照《信息败露办法》的权衡章程，将舞动订价机制的具体操作王法在指定媒介上 公告。   基金胁制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金胁制东说念主 必须在新王法运转实施前依照《信息败露办法》的权衡章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模式   投资东说念主必须根据销售机构章程的模式，在洞开日的具体业务办理时间内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额执有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求成功后，基金胁制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同权衡要求处理。   遇来去所或来去市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金胁制东说念主及基金托管东说念主所能限度的因素影响业务处理进程，则赎回款 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金               基金合同 顺延至上述情形排斥后的下一个职业日划出。   基金胁制东说念主应以来去时间结果前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有 效性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证据情况。若申购不堪利，则申 购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机 构如实吸收到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据效率为准。对于央求的 证据情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或干系公告。 体章程请参见招募说明书或干系公告。 参见招募说明书或干系公告。 基金胁制东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限， 以及拒却大额申购、暂停基金申购等治安，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当 权益，具体章程请参见招募说明书或干系公告。 份额的数目限制。基金胁制东说念主必须在养息实施前依照《信息败露办法》的权衡规 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在运转办理基金份额申购或者赎回 前，基金胁制东说念主应当至少每周在指定网站败露一次种种基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金胁制东说念主应当在 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金               基金合同 不晚于每个职业日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披 露职业日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇荒芜情况，经 中国证监会同意，不错得当延长规划或公告。 明书。本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购费率由基金管 理东说念主决定，并在招募说明书中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类 的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述规划效率均按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金胁制东说念主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述规划效率均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 承担，不列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金胁制东说念主对执续执有期少 于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 的规划方法、赎回费率、赎回金额具体的规划方法和收费方式由基金胁制东说念主根据 基金合同的章程细目，并在招募说明书中列示。基金胁制东说念主不错在基金合同约定 的领域内养息费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息败露办法》的权衡章程在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销规划，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为 时间，基金胁制东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者得当调 低基金申购费率、赎回费率。   七、拒却或暂停申购的情形 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同   在洞开期内基金胁制东说念主不接受个东说念主投资者的申购，发生下列情况时，基金管 理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求；当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考 的活跃市集价钱且遴选估值时间仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金 托管东说念主协商证据后，基金胁制东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购央求。 基金金钱净值。 有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金胁制东说念主决定暂停 申购时，基金胁制东说念主应当根据权衡章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况排斥时，基金胁制东说念主应实时规复申购业务的办理，且洞开期按暂停 申购的时间相应顺延。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在洞开期内发生下列情形时，基金胁制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或延 缓支付赎回款项： 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金            基金合同 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金金钱净值 50%以上 的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且遴选估值时间仍导致公允价值存在要害 不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金胁制东说念主应当遴选暂停接受投资东说念主 的赎回央求或减速支付赎回款项的治安。 基金金钱净值。 停接受投资东说念主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金胁制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 胁制东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金胁制东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况排斥时，基金胁制东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告，且洞开期按暂停赎回的时间相应顺延。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金洞开期内单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额 加上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入 央求份额总额后的余额)向向前一职业日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了 无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金胁制东说念主不错根据基金那时的金钱组合现象决定 全额赎回、减速支付或宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金胁制东说念主觉得有能力支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按泛泛赎回模式奉行。   （2）减速支付：当基金胁制东说念主觉得支付投资者的赎回央求有贫窭或觉得因 支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动 时，基金胁制东说念主不错对当日全部赎回央求进行证据，当日按比例办理的赎回份额 不得低于基金总份额的百分之二十，其余赎回央求不错减速支付赎回款项，但延 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同 缓支付的期限最长不向上 20 个职业日。   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额执有东说念主央求赎回的基金份额占前一 职业日基金总份额的比例向上 50%时，本基金胁制东说念主对该单个基金份额执有东说念主不 向向前述比例的赎回央求，与当日其他赎回央求沿途，按上述（1）、                               （2）方式处 理，对向向前述比例的赎回央求，当基金胁制东说念主觉得有能力支付投资者赎回央求 时，按上述（1）方式处理，不然实施宽限赎回。对于宽限赎回部分，将自动转 入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；宽限的赎回央求与下一洞开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额的基金份额净值为基 础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   如下一洞开日，该单一基金份额执有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约 定的，陆续按前述王法处理，直至该单一基金份额执有东说念主单个洞开日内央求赎回 的基金份额占前一洞开日基金总份额的比例低于前述比例。   如果在洞开期临了一日仍出现单个份额执有东说念主央求赎回的基金份额占前一 洞开日基金总份额的比例向上 50%时，本基金胁制东说念主将得当延长洞开期，直至该 单个基金份额执有东说念主的赎回央求全部证据，但在延长的洞开期内只办理前一洞开 日内未证据的赎回央求，不再办理其他投资者提议的申购和赎回央求。   当发生上述无数赎回并减速支付或宽限赎回时，基金胁制东说念主应当通过邮寄、 传真或者招募说明书章程的其他方式在 3 个往翌日内申诉基金份额执有东说念主，说明 权衡处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日种种基金份额的基金 份额净值。 据《信息败露办法》在指定媒介刊登公告。   十一、基金退换 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金           基金合同   基金胁制东说念主不错根据干系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金胁制东说念主胁制的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 干系王法由基金胁制东说念主届时根据干系法律法则及本基金合同的章程制定并公告， 并提前见告基金托管东说念主与干系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金胁制东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会招供的来去局面或者来去方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金胁制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金胁制东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、稳健法律法则的其它非来去过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额执有东说念主牺牲，其执有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于稳健条件的非来去过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的规范收费。   十四、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的规范收取转托管费。   十五、依期定额投资规划   基金胁制东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资规划，具体王法由基金胁制东说念主另 行章程。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金胁制东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资规划最低申购金额。   十六、基金的冻结妥协冻 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金          基金合同   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                     基金合同          第七部分     基金合同当事东说念主及权力义务   一、基金胁制东说念主   （一） 基金胁制东说念主简况   称号：汇添富基金胁制股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东说念主：李文   建筑日期：2005 年 2 月 3 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织时势：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 132,724,224 元   存续期限：执续规划   权衡电话：（021）28932888   （二） 基金胁制东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并胁制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金胁制费以及法律法则矩程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及权衡法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度权衡法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要治安保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金           基金合同   （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及权衡法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诓骗鼓舞权力，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金胁制东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诓骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健权衡法律、法则的前提下，制订和养息权衡基金申购、赎回、 退换和非来去过户等的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则胁制和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式胁制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务胁制及东说念主事胁制等轨制， 保证所胁制的基金财产和基金胁制东说念主的财产互相零丁，对所胁制的不同基金分别 胁制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他权衡章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选得当合理的治安使规划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按权衡章程规划并公告基金净值信息，细目 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同 种种基金份额的基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他权衡章程，履行信息败露及 敷陈义务；   （12）保守基金生意奥秘，不表露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他权衡章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主表露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他权衡章程召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产胁制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时间发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金权衡的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到权衡贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近散伙、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金胁制东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金胁制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理权衡基 金事务的步履承担职业； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同     （23）以基金胁制东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诓骗诉讼权力或实施其 他法律步履；     （24）奉行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；     （25）建立并保存基金份额执有东说念主名册；     （26）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东说念主     （一） 基金托管东说念主简况     称号：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区回应门内大街 55 号     成连忙间：1984 年 1 月 1 日     法定代表东说念主： 陈四清     注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元     权衡电话：010-66105799     权衡东说念主：郭明     存续时间：执续规划     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号     （二） 基金托管东说念主的权力与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 看守基金财产；     （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则矩程或监管部门批 准的其他用度；     （3）监督基金胁制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金胁制东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要害损失的 情形，应报告中国证监会，并遴选必要治安保护基金投资者的利益；     （4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来去资金计帐； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金胁制东说念主更换时，提名新的基金胁制东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则执有并安全看守基金财产；   （2）建筑挑升的基金托管部门，具有稳健要求的营业局面，配备有余的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务胁制及东说念主事胁制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账胁制， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他权衡章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金胁制东说念主代表基金签订的与基金权衡的要害合同及权衡凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金胁制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他权衡章程另有 章程外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主表露；   （8）复核、审查基金胁制东说念主规划的基金金钱净值、基金份额净值、种种基 金份额的基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为权衡的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说 明基金胁制东说念主在各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金胁制东说念主有未奉行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了得当的治安；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以 上； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金胁制东说念主查对；   （14）依据基金胁制东说念主的指示或权衡章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他权衡章程，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金胁制东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金胁制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近散伙、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并申诉基金胁制东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿职业，其抵偿 职业不因其退任而罢免；   （20）按章程监督基金胁制东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金胁制东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金胁制东说念主追偿；   （21）奉行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章央求赎回或转让其执有的基金份额； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同   （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金胁制东说念主的投资运作；   （8）对基金胁制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）负责阅读并死守《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息败露，实时诓骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额领域内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）奉行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）发起资金提供方执有申购的基金份额自基金合同收效之日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金               基金合同            第八部分    基金份额执有东说念主大会   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由   （1）隔断《基金合同》，《基金合同》另有约定除外；   （2）更换基金胁制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）养息基金胁制东说念主、基金托管东说念主的薪金规范或提高销售服务费率，但法 律法则要求养息该等薪金规范或提高销售服务费率除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法则、中国证监会另有章程的除外）；   （8）变更基金投资想法、领域或策略（法律法则和中国证监会另有章程的 除外）；   （9）变更基金份额执有东说念主大会模式；   （10）基金胁制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金胁制东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 执有东说念主大会：   （1）调低销售服务费和其他除胁制费、托管费之外应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金               基金合同   （3）在法律法则和《基金合同》章程的领域内及在对现存基金份额执有东说念主 利益无内容性不利影响的前提下养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收 费方式、增多或养息份额类别设立；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生要害变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东说念主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金胁制东说念主召集。 提议书面提议。基金胁制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金胁制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金胁制东说念主， 基金胁制东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金胁制东说念主提议书面提议。基金胁制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金胁制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金胁制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金胁制东说念主，基金胁制东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金胁制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                基金合同 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金胁制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得谢却、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额执有东说念主大会的申诉时间、申诉内容、申诉方式 告。基金份额执有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事模式和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设权衡东说念主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和权衡东说念主、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金胁制东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面申诉基金胁制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 胁制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同 代表出席，现场开会时基金胁制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金胁制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释稳健法律法则、《基金合 同》和会议申诉的章程，况且执有基金份额的凭证与基金胁制东说念主执有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势在表决限制日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职业日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金胁制东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金胁制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议申诉章程的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 胁制东说念主经申诉不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；      （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额执有东说念主 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同 所执有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托福东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释符 正当律法则、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构记载相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额执有东说念主大 会，或者遴选收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议模式比 照现场开会和通信方式开会的模式进行。   五、议事内容与模式   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金胁制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额执有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条章程模式细目和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金胁制东说念主授权出席会议的代表，在基金胁制东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金胁制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金            基金合同 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主 算作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金胁制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和权衡方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日期后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金胁制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据评释，不然提交 稳健会议申诉中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳健会议申诉章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见武断不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金            基金合同   （1）如大会由基金胁制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运转后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金胁制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运转 后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金胁制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票效率。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在秘书表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东说念主应当马上公布从头清 点效率。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金胁制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金胁制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金胁制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   八、收效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金胁制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当奉行收效的基金份额执有东说念主 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金胁制 东说念主、基金托管东说念主均有胁制力。   九、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模式、表决 条件等章程，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容 被取消或变更的，基金胁制东说念主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和养息， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   十、实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的荒芜约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若干系 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主算作该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金        基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同   第九部分     基金胁制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和模式   一、基金胁制东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   （一） 基金胁制东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金胁制东说念主职责隔断：   （二） 基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   二、基金胁制东说念主和基金托管东说念主的更换模式   （一） 基金胁制东说念主的更换模式 的基金胁制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金胁制东说念主； 执有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金胁制东说念主或新任基金胁制东说念主理理基金胁制业务的吩咐手续，临 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金               基金合同 时基金胁制东说念主或新任基金胁制东说念主应实时吸收。新任基金胁制东说念主应与基金托管东说念主核 对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金胁制东说念主权衡的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换模式 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 执有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主与基金胁制东说念主查对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金胁制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和模式。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金胁制东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上集中公告。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同               第十部分      基金的托管   基金托管东说念主和基金胁制东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他权衡章程签订 托管合同。   签订托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金胁制东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值规划、收益分拨、信息败露及互相监督等干系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同             第十一部分       基金份额的登记   一、基金份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和胁制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额执有东说念主名册和办理非来去过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金胁制东说念主或基金胁制东说念主托福的其他稳健条件的机构 办理。基金胁制东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代 理合同，以明确基金胁制东说念主和代理机构在投资者基金账户胁制、基金份额登记、 计帐及基金来去证据、披发红利、建立并看守基金份额执有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关章程于运转实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职业，但司法强制检查情形及法律 法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                基金合同              第十二部分           基金的投资   一、投资想法   在科学严格胁制风险的前提下，本基金力求创造卓绝功绩相比基准的较高稳 健收益。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有细腻流动性的金融器具，包括国债、金融债、央行 单据、公司债、企业债、政府因循债券、政府因循机构债券、地点政府债、可转 换债券（含可交换债券）、可分离债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据、 中小企业私募债券、次级债券、金钱因循证券、债券回购、银行进款（包括合同 进款、依期进款过甚他银行进款）、国债期货，以及法律法则或中国证监会允许 投资的其他金融器具。本基金不主动投资股票和权证，因执有可退换债券转股所 得的股票、因所执股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在 其可上市来去后的 10 个往翌日内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金胁制东说念主在履行得当 模式后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 投资组合比例的限制。洞开期每个往翌日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金执有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱 净值的 5%；顽固期内执有现款或者到期日在一年以内的政府债券占基金金钱净 值的比例不受限制，但每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金 后，应当保执不低于来去保证金一倍的现款，本基金所指的现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金将密切温雅债券市集的运行现象与风险收益特征，分析宏不雅经济运行 现象和金融市集运行趋势，从上至下决定类属金钱竖立及组合久期，并依据里面 信用评级系统，长远挖掘价值被低估的标的券种。本基金遴选的投资策略主要包 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金           基金合同 括类属金钱竖立策略、利率策略、信用策略等。在严慎投资的基础上，力求终了 组合的隆重升值。   （1）类属金钱竖立策略   不同类属的券种，由于受到不同的因素影响，在收益率变化及利差变化上表 现出显著不同的各异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，空洞分析收益率水 平、利息支付方式、市集偏好及流动性等因素，合理竖立并动态养息不同类属债 券的投资比例。   （2）普通债券投资策略   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融市集资金供求现象 变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而 展望出金融市集利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度空洞分析， 制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将最初遴选“从上至下”的研究方法，空洞研究主要经济变 量目的，分析宏不雅经济情况，建立经济出息的场景模拟，进而展望财政政策、货 币政策等宏不雅经济政策取向。同期，本基金还将分析金融市集资金供求现象变化 趋势与结构，对影响资金面的因素进行翔实分析与预判，建立资金面的场景模拟。   在此基础上，本基金将结合历史与劝诫数据，远隔当前利率债收益率弧线的 期限利差、曲率与券间利差所靠近的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进度 与概率，即对收益率弧线平移的标的，笔陡化的进度与凸度变动的趋势进行明锐 性分析，以此为依据动态养息投资组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率 较大时，即市集利率将飞腾，本基金将裁减组合久期以隐没损失；如出现负向平 移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于笔陡时，则遴选骑乘策略 获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用蝶形策略获 取逾额收益。   本基金依靠里面信用评级系统追踪研究发借主体的规划现象、财务目的等情 况，对其信用风险进行评估，以此算作个券选拔的基本依据。为了准确评估发债 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金            基金合同 主体的信用风险，基金胁制东说念主蓄意了定性和定量相结合的里面信用评级体系。内 部信用评级体系遵命从“行业风险”－“公司风险”（公司配景＋公司行业地位＋企 业盈利模式＋公司治理结构和信息败露现象＋企业财务现象）－“外部因循”(外 部流动性因循能力＋债券担保增信)－“得到评分”的评级过程。其中，定量分析主 如若指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈利能力分析、 偿债能力分析、现款流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括通盘非定量 信息的分析和研究，它是对定量分析的挫折补充，大概灵验提高定量分析的准确 性。   本基金里面的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而为 信用居品的实时来去提供参考。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用现象的变 化和趋势进行追踪，并快速作念出反应，以便实时灵验地收拢信用利差变化带来的 市集来去契机。   本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究进程，从上至下的研究包含 宏不雅基本面分析、资金时间面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信 用风险评估、信用债估值模子和来去策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面相称套 的研究决策体系，临了形成具体的投资策略。   （3）可退换债券投资策略   基于行业分析、企业基本面分析和可退换债券估值模子分析，并结合市集环 境情况等，本基金在一、二级市集投资可退换债券，以达到在严格限度风险的基 础上，终了基金金钱隆重升值的目的。   本基金将根据宏不雅经济走势、经济周期，以及阶段性市集投资主题的变化， 空洞商酌宏不雅调控想法、产业结构养息等因素，精选成长出息明确或受益政策扶 执的行业内公司刊行的可退换债券进行投资布局。另外，由于宏不雅经济所处的时 期和市集发展的阶段不同，不同行业的可退换债券也将施展出不同的风险收益特 征。在经济复苏的初期，执有资源类行业的可退换债券将取得细腻的投资收益； 而在经济阑珊时期，执有防卫类非周期行业的可退换债券，将取得愈加踏实的收 益。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金            基金合同   本基金将运用企业基本面分析和理讲价值分析策略，在严格限度风险的前提 上，精选具有投资价值的可退换债券，力求终了较高的投资收益。   本基金将长远分析公司基本面，包括规划现象和财务现象，展望其畴昔发展 计谋和融资需求，结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素，充分发掘这些 要求给可退换债券带来的投资契机。   在转股期内，当本基金所执有可退换债券市集来去价钱权贵低于转股平价时， 即转股溢价率显著为负时，本基金将通过转股并在其上市来去后 10 个职业日内 卖出股票以终了收益。   （4）中小企业私募债券投资策略   本基金将在严格限度信用风险的基础上，通过严实的投资决策进程、投资授 权审批机制、集中来去轨制等保险审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、散播化投资、合理严慎地评估、展望和限度干系风险，终了投资收益的最大 化。   本基金依靠里面信用评级系统执续追踪研究发借主体的规划现象、财务目的 等情况，对其信用风险进行评估并作出实时反应。里面信用评级以长远的企业基 本面分析为基础，结合定性和定量方法，贯注对企业畴昔偿债能力的分析评估， 对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度，并实时追踪其信用风险的变化。本基金将在空洞商酌债券信用天禀、债券收 益率和期限的前提下，要点选拔天禀较好、收益率较好、期限匹配的中小企业私 募债券进行投资。   基金投资中小企业私募债券，基金胁制东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策进程、风险限度轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准， 以防卫信用风险、流动性风险等各式风险。   （5）金钱因循证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对金钱因循证券标的金钱的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同 其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在限度风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。   在金钱因循证券的选拔上，本基金将遴选“从上至下”和“从下到上”相结 合的策略。“从上至下”投资策略指在平均久期竖立策略与期限结构竖立策略基 础上，本基金运用数目化或定性分析方法对金钱因循证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过甚收益和风 险进行判断。“从下到上”投资策略指运用数目化或定性分析方法对金钱池信用 风险进行分析和度量，选拔风险与收益相匹配的更优品种进行竖立。   （6）国债期货投资策略   本基金以套期保值为目的，参与国债期货来去。本基金将按照干系法律法则 的章程，结合对宏不雅经济式样和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分 析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性 等目的进行追踪监控，在追求基金金钱安全的基础上，力务终了基金金钱的中长 期踏实升值。   洞开运作期内，为缓和投资者申赎需求，本基金在死守权衡投资限制与投资 比例的前提下，通过合理竖立组合期限结构等方式，积极防卫流动性风险，在满 足组合流动性需求的同期，尽量减小基金净值的波动。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，在每个洞开期 的前 10 个职业日和后 10 个职业日以及洞开期时间不受前述投资组合比例的限 制；   （2）洞开期每个往翌日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 本基金执有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%； 顽固期内执有现款或者到期日在一年以内的政府债券占基金金钱净值的比例不 受限制，但每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保 执不低于来去保证金一倍的现款，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                 基金合同 证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金金钱净值的 10％；   （4）本基金胁制东说念主胁制的全部基金执有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10％；   （5）本基金执有的全部权证，其市值不得向上基金金钱净值的 3％；   （6）本基金胁制东说念主胁制的全部基金执有的归拢权证，不得向上该权证的   （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种金钱因循证券的比例，不得向上 基金金钱净值的 10％；   （8）本基金执有的全部金钱因循证券，其市值不得向上基金金钱净值的   （9）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)金钱因循证券的比例，不得向上该 金钱因循证券限制的 10％；   （10）本基金胁制东说念主胁制的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种金钱因循 证券，不得向上其种种金钱因循证券系数限制的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱因循证券。 基金执有金钱因循证券时间，如果其信用品级下落、不再稳健投资规范，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金执有单只中小企业私募债券，其市值不得向上本基金金钱净值 的 10%，且其剩余期限不得向上本基金的剩余顽固运作期；   （13）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基 金金钱净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最遥远限为１ 年，债券回购到期后不得延期；   （14）顽固期内，本基金的基金金钱总值不得向上基金金钱净值的 200%； 洞开期内，本基金的基金金钱总值不得向上基金金钱净值的 140%；   （15）本基金胁制东说念主胁制的全部洞开式基金执有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金胁制东说念主胁制的全部投资组 合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 30%；   （16）洞开期内，本基金主动投资流动性受限金钱的市值系数不得向上本基 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同 金基金金钱净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等 基金胁制东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳健上述投资比例限制的，基金胁制 东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手方开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资 领域保执一致；   （18）在职何往翌日日终，本基金执有的买入国债期货合约价值，不得向上 基金金钱净值的 15%；在职何往翌日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金执有的债券总市值的 30%；在职何往翌日内来去（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得向上上一往翌日基金金钱净值的 30%；本基金所执有的 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 系数（轧差规划）应当稳健基金合同对于债券投资比例的权衡约定；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （11）、              （16）、                  （17）条之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金胁制东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳健上述 章程投资比例的，基金胁制东说念主应当在 10 个往翌日内进行养息，但中国证监会规 定的荒芜情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金胁制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的权衡约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日 起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金胁制东说念主在 履行得当模式后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的章程为准。   为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                    基金合同   （5）向其基金胁制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、掌握证券来去价钱过甚他不方正的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程龙套的其他行为。   基金胁制东说念主运用基金财产买卖基金胁制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、践诺 限度东说念主或者与其有其他要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来去的，应当稳健基金的投资想法和投资策略，遵命 基金份额执有东说念主利益优先的原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平正合理价钱奉行。干系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与败露。要害关联来去应提交基金胁制东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金胁制东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进 行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债空洞指数收益率。   中债空洞指数是中国全市集债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点 为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债空洞指数的样本具有等闲的市 场代表性，其样本领域涵盖银行间市集和来去所市集，要素债券包括国债、企业 债券、央行单据等通盘主要债券种类。选拔中债空洞指数收益率算作本基金功绩 相比基准的依据的主要根由是：第一，该指数由中央国债登记结算有限职业公司 编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公拓荒布，具有较强的巨擘性 和市集影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反应债券市集的合座 收益。   如果今后市集中出现更具有代表性的功绩相比基准，或者更科学的功绩相比 基准，基金胁制东说念主觉得有必要作相应养息时，本基金胁制东说念主不错依据爱戴投资者 正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当模式后， 变更本基金的功绩相比基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份 额执有东说念主大会。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的 品种，其预期风险及预期收益水平高于货币市集基金，低于混杂型基金及股票型 基金。   七、基金胁制东说念主代表基金诓骗鼓舞、债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金胁制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模式、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的章程。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                基金合同              第十三部分           基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金胁制东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相零丁。   四、基金财产的看守和刑事职业   本基金财产零丁于基金胁制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金胁制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事职业外，基金财产不得被处 分。   基金胁制东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章废除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金胁制东说念主胁制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金胁制东说念主胁制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金            基金合同              第十四部分      基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去局面的往翌日以及国度法律法则 章程需要对外败露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、国债期货合约、 其它投资等金钱及欠债。   三、估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发 生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往翌日的 市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要害事件的，可参考通常投资品种的现行市价及要害变化因 素，养息最近来去市价，细目公允价钱；   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得来去的，且最近往翌日后经济环 境未发生要害变化，按最近往翌日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如最近往翌日后经济环境发生了要害变化的，可参考通常投 资品种的现行市价及要害变化因素，养息最近来去市价，细目公允价钱；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近往翌日后经济环境未发生 要害变化，按最近往翌日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往翌日后经济环境发生了要害变化的，可参考通常投资品种的现行市价及 要害变化因素，养息最近来去市价，细目公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值时间细目公允价值。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同 来去所上市的金钱因循证券，遴选估值时间细目公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值时间细目公允价值。 格考证具有可靠性的估值时间，细目中小企业私募债券的公允价值。 中小企业 私募债券遴选估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法则 对中小企业私募债券估值有最新章程的，从其章程。 易日后经济环境未发生要害变化的，遴选最近往翌日结算价估值。如法律法则今 后另有章程的，从其章程。 制，以确保基金估值的平正性。 金胁制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金胁制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商胁制。   根据权衡法律法则，基金金钱净值规划和基金司帐核算的义务由基金胁制东说念主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金胁制东说念主担任，因此，就与本基金权衡的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金胁制东说念主对基金金钱净值的规划效率对外赐与公布。   四、估值模式 金钱净值除以规划日发售在外的该类别基金份额总额规划，精准到 0.0001 元， 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金               基金合同 极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金胁制东说念主每个职业日规划基金金钱净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金胁制东说念主每个职业日对基金金钱估值后， 将种种基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金胁制东说念主按章程对外公布。 胁制东说念主不错对本基金遴选舞动订价机制，以确保基金估值的平正性，并依照《信 息败露办法》的权衡章程，将舞动订价机制的具体操作王法在指定媒介上公告。 如法律法则或行业协会今后另有章程的，从其章程。   五、估值演叨的处理   基金胁制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的治安确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值演叨 时，视为基金份额净值演叨。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金胁制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责酿成估值演叨，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪责 的职业东说念主应当对由于该估值演叨遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值演叨处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值演叨职业方应及 时团结各方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨职业方承担； 由于估值演叨职业方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东说念主酿成损失的，由估 值演叨职业方对顺利损失承担抵偿职业；若估值演叨职业方依然积极团结，况且 有协助义务确当事东说念主有有余的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同 任。估值演叨职业方应答更正的情况向权衡当事东说念主进行证据，确保估值演叨已得 到更正。   （2）估值演叨的职业方对权衡当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值演叨的权衡顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值演叨而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值演叨职业方仍应答估值演叨负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值演叨职业 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权力；如果取得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥得 利返还的总和向上其践诺损失的差额部分支付给估值演叨职业方。   （4）估值演叨养息遴选尽量规复至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。   估值演叨被发现后，权衡确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模式如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值演叨发生 的原因细目估值演叨的职业方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的职业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值演叨的更正向权衡当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值规划出现演叨时，基金胁制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的治安贯注损失进一步扩大。   （2）演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金胁制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金胁制东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同   六、暂停估值的情形 业时； 商证据后，基金胁制东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值由基金 胁制东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行复核。基金胁制东说念主应于每个职业日来去结 束后规划当日的基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值规划效率复核证据后发送给基金胁制东说念主，由基金胁制东说念主 对基金净值按章程赐与公布。   八、荒芜情形的处理 所酿成的漏洞不算作基金金钱估值演叨处理。 可抗力等原因，基金胁制东说念主和基金托管东说念主固然依然遴选必要、得当、合理的治安 进行检查，但未能发现演叨的，由此酿成的基金金钱估值演叨，基金胁制东说念主和基 金托管东说念主罢免抵偿职业。但基金胁制东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的治安减 轻或排斥由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同             第十五部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的胁制费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。胁制费的规划 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金胁制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金胁制费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金胁制东说念主向基 金托管东说念主发送基金胁制费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职业 日内从基金财产中一次性支付给基金胁制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个职业日内或 不可抗力情形排斥之日起 2 个职业日内支付。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                 基金合同    H＝E×0.08%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金胁制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职业日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个职业日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个职业日内支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值 的 0.40%年费率计提。    规划方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金胁制东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职业日 内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个职业日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个职业日内支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据权衡法则及相应合同规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的样式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；     《基金合同》收效前的干系用度， 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金          基金合同 添富鑫益依期洞开债券型证券投资基金基金合同》的约定奉行； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户权衡的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，权衡用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同            第十六部分        基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金胁制东说念主发布的公告。   在不违反法律法则且对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响的前提下， 基金胁制东说念主可对基金收益分拨的权衡业务王法进行养息，并实时公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金胁制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规划截止日）的时间 不得向上 15 个职业日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金           基金合同 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的规划方法，依照《业务王法》奉行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                   基金合同            第十七部分        基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐核算，按照权衡章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 干系业务经验的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同             第十八部分       基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》过甚他权衡章程。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金胁制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时间内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金胁制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约 定的时间和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应遴选华文文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息遴选阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金           基金合同   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的王法及具身模式，说明基金居品的特色等触及基金投资 者要害利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息败露及基 金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金胁制东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金胁制东说念主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金胁制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲目的信息发生要害变 更的，基金胁制东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的， 基金胁制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金胁制东说念主不再更新基金居品 贵寓纲目。   基金份额执有东说念主大会审议通过本基金转型后，基金胁制东说念主将基金招募说明书 领导性公告、《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上，将基金招募说明书、 基金居品贵寓纲目、《基金合同》和基金托管合同登载在指定网站上，并将基金 居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基 金合同》、基金托管合同登载在指定网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金胁制东说念主应 当至少每周在指定网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金胁制东说念主应当在不晚于每个职业日 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露职业日种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金胁制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金胁制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规划方式及权衡申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （四）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金胁制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所 审计。   基金胁制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   基金胁制东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   基金胁制东说念主应在年度敷陈、中期敷陈、季度敷陈等分别败露基金胁制东说念主、基 金胁制东说念主高等胁制东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金胁制东说念主鼓舞执有基金的份额、 期限实时间的变动情况。   基金胁制东说念主应在中期敷陈、年度敷陈等文献中败露基金组结伙产情况过甚流 动性风险分析等。   如敷陈期内出现单一投资者执有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者利益，基金胁制东说念主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策 的其他挫折信息”项下败露该投资者的类别、敷陈期末执有份额及占比、敷陈期 内执有份额变化情况及本基金的独到风险。   （五）临时敷陈   本基金发生要害事件，权衡信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同   前款所称要害事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到要害行政处罚、刑事处罚； 践诺限度东说念主或者与其有要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来去事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同 格产生要害影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）想法公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开想法， 并将权衡情况立即敷陈中国证监会。   （七）计帐敷陈   基金合同隔断的，基金胁制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上， 并将计帐敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   （八）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）投资金钱因循证券的信息败露   基金胁制东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中败露其执有的金钱因循证券总 额、金钱因循证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期内通盘的金钱因循证券明细。   基金胁制东说念主应在基金季度敷陈中败露其执有的金钱因循证券总额、金钱因循 证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期末按市值占基金净金钱比例大小排序的 前 10 名金钱因循证券明细。   （十）投资中小企业私募债券信息败露   基金胁制东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个往翌日内，在中国证监会 指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   （十一）投资国债期货信息败露 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同   基金胁制东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货来去情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的 投资政策和投资想法等。   （十二）基金胁制东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招 募说明书（更新）中充分败露基金的干系情况并揭示干系风险，说明该基金单一 投资者执有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者执有的基金份额可达 到或者向上 50%，基金不向个东说念主投资者公拓荒售。   （十三）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、暂停或延长信息败露的情形 时； 商证据后，基金胁制东说念主应当暂停估值；   七、信息败露事务胁制   基金胁制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露胁制轨制，指定挑升部门及 高等胁制东说念主员负责胁制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳健中国证监会干系基金信息 败露内容与模式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金胁制东说念主编制的基金金钱净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金 计帐敷陈等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金胁制东说念主进行书面 或电子证据。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金           基金合同   基金胁制东说念主、基金托管东说念主应当指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基 金胁制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证干系报送信息的真正、准确、竣工、实时。   基金胁制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   基金胁制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当稳健中 国证监会及自律王法的干系章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金胁制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规定程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息败露事项以法律法则矩程及本章省俭定的内容为准。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同   第十九部分      基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金胁制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金胁制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组和谐吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的权衡要害事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货干系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及权衡文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金               基金合同               第二十部分          负约职业   一、基金胁制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成损 害的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿职业；因共同步履给基金财产或者基 金份额执有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿职业，对损失的抵偿，仅限于顺利 损失。然而发生下列情况的，当事东说念主不错免责： 定算作或不算作而酿成的损失等； 酿成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大概陆续履行的应当陆续履行。非负约方当事东说念主在职 责领域内有义务实时遴选必要的治安，贯注损失的扩大。莫得遴选得当治安以至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因贯注损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金胁制东说念主、基金托管东说念主不可限度的因素导致业务出现差错，基金 胁制东说念主和基金托管东说念主固然依然遴选必要、得当、合理的治安进行检查，然而未能 发现演叨的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金胁制东说念主和基金托管东说念主罢免赔 偿职业。然而基金胁制东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的治安排斥或削弱由此造 成的影响。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                  基金合同          第二十一部分    争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》权衡的一切争 议，如经友好协商未能胁制的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，按照其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有胁制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续针织、勤勉、尽责 地履行《基金合同》章程的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。            第二十二部分       基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金胁制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名，经 2019 年 11 月 28 日汇添富鑫益依期洞开债券型证券投资基金 的基金份额执有东说念主大会决议通过，并报中国证监会备案。自 2019 年 12 月 27 日 起，  《基金合同》收效，原《汇添富鑫益依期洞开债券型证券投资基金基金合同》 同日起失效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金胁制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律胁制力。    《基金合同》原本一式六份，除上报权衡监管机构一式二份外，基金胁制 东说念主、基金托管东说念主各执有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金胁制东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金               基金合同              第二十三部分          其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按权衡法律法则协 商胁制。           第二十四部分        基金合同内容摘录   一、基金合同当事东说念主的权力、义务   （一）基金份额执有东说念主的权力与义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章央求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金胁制东说念主的投资运作；   （8）对基金胁制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）负责阅读并死守《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息败露，实时诓骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额领域内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）奉行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）发起资金提供方执有申购的基金份额自基金合同收效之日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金胁制东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并胁制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金胁制费以及法律法则矩程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及权衡法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度权衡法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要治安保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金           基金合同 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及权衡法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诓骗鼓舞权力，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金胁制东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诓骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健权衡法律、法则的前提下，制订和养息权衡基金申购、赎回、 退换和非来去过户等的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则胁制和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式胁制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务胁制及东说念主事胁制等轨制， 保证所胁制的基金财产和基金胁制东说念主的财产互相零丁，对所胁制的不同基金分别 胁制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他权衡章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选得当合理的治安使规划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同 合《基金合同》等法律文献的章程，按权衡章程规划并公告基金净值信息，细目 种种基金份额的基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他权衡章程，履行信息败露及 敷陈义务；   （12）保守基金生意奥秘，不表露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他权衡章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主表露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他权衡章程召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产胁制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时间发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金权衡的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到权衡贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近散伙、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金胁制东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金胁制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理权衡基 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金            基金合同 金事务的步履承担职业；   （23）以基金胁制东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诓骗诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）奉行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （26）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权力和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则矩程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金胁制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金胁制东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要害损失的 情形，应报告中国证监会，并遴选必要治安保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金胁制东说念主更换时，提名新的基金胁制东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则执有并安全看守基金财产；   （2）建筑挑升的基金托管部门，具有稳健要求的营业局面，配备有余的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务胁制及东说念主事胁制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账胁制， 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他权衡章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金胁制东说念主代表基金签订的与基金权衡的要害合同及权衡凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金胁制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他权衡章程另有 章程外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主表露；   （8）复核、审查基金胁制东说念主规划的基金金钱净值、基金份额净值、种种基 金份额的基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为权衡的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说 明基金胁制东说念主在各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金胁制东说念主有未奉行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了得当的治安；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金胁制东说念主查对；   （14）依据基金胁制东说念主的指示或权衡章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他权衡章程，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金胁制东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金胁制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近散伙、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并申诉基金胁制东说念主； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金               基金合同   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿职业，其抵偿 职业不因其退任而罢免；   （20）按章程监督基金胁制东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金胁制东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金胁制东说念主追偿；   （21）奉行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的模式和王法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》，《基金合同》另有约定除外；   （2）更换基金胁制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）养息基金胁制东说念主、基金托管东说念主的薪金规范或提高销售服务费率，但法 律法则要求养息该等薪金规范或提高销售服务费率除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法则、中国证监会另有章程的除外）；   （8）变更基金投资想法、领域或策略（法律法则和中国证监会另有章程的 除外）；   （9）变更基金份额执有东说念主大会模式；   （10）基金胁制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金胁制东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金               基金合同   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 执有东说念主大会：   （1）调低销售服务费和其他除胁制费、托管费之外应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》章程的领域内及在对现存基金份额执有东说念主 利益无内容性不利影响的前提下养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收 费方式、增多或养息份额类别设立；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生要害变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金胁制东说念主召集。 提议书面提议。基金胁制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金胁制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金胁制东说念主， 基金胁制东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金胁制东说念主提议书面提议。基金胁制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金胁制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                基金合同 金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金胁制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金胁制东说念主，基金胁制东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金胁制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金胁制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得谢却、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的申诉时间、申诉内容、申诉方式 告。基金份额执有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事模式和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设权衡东说念主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和权衡东说念主、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金胁制东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面申诉基金胁制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金            基金合同 胁制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金胁制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金胁制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释稳健法律法则、《基金合 同》和会议申诉的章程，况且执有基金份额的凭证与基金胁制东说念主执有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势在表决限制日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职业日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金胁制东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金胁制东说念主）和公证机关的监督下按 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同 照会议申诉章程的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 胁制东说念主经申诉不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额执有东说念主 所执有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托福东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释符 正当律法则、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构记载相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额执有东说念主大 会，或者遴选收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议模式比 照现场开会和通信方式开会的模式进行。   （五）议事内容与模式   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金胁制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额执有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金            基金合同   在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条章程模式细目和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金胁制东说念主授权出席会议的代表，在基金胁制东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金胁制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主 算作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金胁制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和权衡方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日期后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金胁制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据评释，不然提交 稳健会议申诉中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳健会议申诉章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见武断不清或互相矛盾 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金            基金合同 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金胁制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运转后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金胁制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运转 后秘书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金胁制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票效率。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在秘书表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东说念主应当马上公布从头清 点效率。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金胁制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金胁制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金胁制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   （八）收效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金胁制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当奉行收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金胁制 东说念主、基金托管东说念主均有胁制力。   （九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模式、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金胁制东说念主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的荒芜约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若干系 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主算作该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、奉行方式      （一）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；      本基金每次收益分拨比例详见届时基金胁制东说念主发布的公告。      在不违反法律法则且对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响的前提下， 基金胁制东说念主可对基金收益分拨的权衡业务王法进行养息，并实时公告。   （二）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策的细目、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金胁制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规划截止日）的时间 不得向上 15 个职业日。   （四）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的规划方法，依照《业务王法》奉行。      （五）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产胁制、运用权衡用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的胁制费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。胁制费的规划 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金胁制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金胁制费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金胁制东说念主向基 金托管东说念主发送基金胁制费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职业 日内从基金财产中一次性支付给基金胁制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                 基金合同 力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个职业日内或 不可抗力情形排斥之日起 2 个职业日内支付。    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.08%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金胁制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职业日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个职业日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个职业日内支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值 的 0.40%年费率计提。    规划方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金胁制东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职业日 内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个职业日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个职业日内支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据权衡法则及相应合同规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的样式 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                基金合同   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户权衡的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，权衡用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   五、基金财产的投资领域和投资限制   （一）投资领域   本基金的投资领域为具有细腻流动性的金融器具，包括国债、金融债、央行 单据、公司债、企业债、政府因循债券、政府因循机构债券、地点政府债、可转 换债券（含可交换债券）、可分离债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据、 中小企业私募债券、次级债券、金钱因循证券、债券回购、银行进款（包括合同 进款、依期进款过甚他银行进款）、国债期货，以及法律法则或中国证监会允许 投资的其他金融器具。本基金不主动投资股票和权证，因执有可退换债券转股所 得的股票、因所执股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在 其可上市来去后的 10 个往翌日内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金胁制东说念主在履行得当 模式后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同 投资组合比例的限制。洞开期每个往翌日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金执有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱 净值的 5%；顽固期内执有现款或者到期日在一年以内的政府债券占基金金钱净 值的比例不受限制，但每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金 后，应当保执不低于来去保证金一倍的现款，本基金所指的现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，在每个洞开期 的前 10 个职业日和后 10 个职业日以及洞开期时间不受前述投资组合比例的限 制；   （2）洞开期每个往翌日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 本基金执有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%； 顽固期内执有现款或者到期日在一年以内的政府债券占基金金钱净值的比例不 受限制，但每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保 执不低于来去保证金一倍的现款，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金金钱净值的 10％；   （4）本基金胁制东说念主胁制的全部基金执有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10％；   （5）本基金执有的全部权证，其市值不得向上基金金钱净值的 3％；   （6）本基金胁制东说念主胁制的全部基金执有的归拢权证，不得向上该权证的   （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种金钱因循证券的比例，不得向上 基金金钱净值的 10％；   （8）本基金执有的全部金钱因循证券，其市值不得向上基金金钱净值的   （9）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)金钱因循证券的比例，不得向上该 金钱因循证券限制的 10％； 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金                 基金合同   （10）本基金胁制东说念主胁制的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种金钱因循 证券，不得向上其种种金钱因循证券系数限制的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱因循证券。 基金执有金钱因循证券时间，如果其信用品级下落、不再稳健投资规范，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金执有单只中小企业私募债券，其市值不得向上本基金金钱净值 的 10%，且其剩余期限不得向上本基金的剩余顽固运作期；   （13）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基 金金钱净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最遥远限为１ 年，债券回购到期后不得延期；   （14）顽固期内，本基金的基金金钱总值不得向上基金金钱净值的 200%； 洞开期内，本基金的基金金钱总值不得向上基金金钱净值的 140%；   （15）本基金胁制东说念主胁制的全部洞开式基金执有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金胁制东说念主胁制的全部投资组 合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 30%；   （16）洞开期内，本基金主动投资流动性受限金钱的市值系数不得向上本基 金基金金钱净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等 基金胁制东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳健上述投资比例限制的，基金胁制 东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手方开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资 领域保执一致；   （18）在职何往翌日日终，本基金执有的买入国债期货合约价值，不得向上 基金金钱净值的 15%；在职何往翌日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金执有的债券总市值的 30%；在职何往翌日内来去（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得向上上一往翌日基金金钱净值的 30%；本基金所执有的 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 系数（轧差规划）应当稳健基金合同对于债券投资比例的权衡约定；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同   除上述第（2）、          （11）、              （16）、                  （17）条之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金胁制东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳健上述 章程投资比例的，基金胁制东说念主应当在 10 个往翌日内进行养息，但中国证监会规 定的荒芜情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金胁制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的权衡约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日 起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金胁制东说念主在 履行得当模式后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的章程为准。   为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金胁制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、掌握证券来去价钱过甚他不方正的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程龙套的其他行为。   基金胁制东说念主运用基金财产买卖基金胁制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、践诺 限度东说念主或者与其有其他要害蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来去的，应当稳健基金的投资想法和投资策略，遵命 基金份额执有东说念主利益优先的原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平正合理价钱奉行。干系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与败露。要害关联来去应提交基金胁制东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金胁制东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进 行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金           基金合同   六、基金金钱净值的规划方法和公告方式   （一）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发 生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往翌日的 市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要害事件的，可参考通常投资品种的现行市价及要害变化因 素，养息最近来去市价，细目公允价钱；   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得来去的，且最近往翌日后经济环 境未发生要害变化，按最近往翌日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如最近往翌日后经济环境发生了要害变化的，可参考通常投 资品种的现行市价及要害变化因素，养息最近来去市价，细目公允价钱；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近往翌日后经济环境未发生 要害变化，按最近往翌日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往翌日后经济环境发生了要害变化的，可参考通常投资品种的现行市价及 要害变化因素，养息最近来去市价，细目公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值时间细目公允价值。 来去所上市的金钱因循证券，遴选估值时间细目公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值时间细目公允价值。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金              基金合同 格考证具有可靠性的估值时间，细目中小企业私募债券的公允价值。 中小企业 私募债券遴选估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法则 对中小企业私募债券估值有最新章程的，从其章程。 易日后经济环境未发生要害变化的，遴选最近往翌日结算价估值。如法律法则今 后另有章程的，从其章程。 制，以确保基金估值的平正性。 金胁制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金胁制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商胁制。   根据权衡法律法则，基金金钱净值规划和基金司帐核算的义务由基金胁制东说念主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金胁制东说念主担任，因此，就与本基金权衡的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金胁制东说念主对基金金钱净值的规划效率对外赐与公布。   （二）估值模式 金钱净值除以规划日发售在外的该类别基金份额总额规划，精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金胁制东说念主每个职业日规划基金金钱净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金胁制东说念主每个职业日对基金金钱估值后， 将种种基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金胁制东说念主按章程对外公布。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同 胁制东说念主不错对本基金遴选舞动订价机制，以确保基金估值的平正性，并依照《信 息败露办法》的权衡章程，将舞动订价机制的具体操作王法在指定媒介上公告。 如法律法则或行业协会今后另有章程的，从其章程。   七、基金合同清除和隔断的事由、模式以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金胁制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金胁制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金             基金合同   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组和谐吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的权衡要害事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货干系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及权衡文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议胁制方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》权衡的一切争 议，如经友好协商未能胁制的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，按照其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有胁制力，仲裁用度由败诉方承担。 汇添富鑫益依期洞开债券型发起式证券投资基金            基金合同   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续针织、勤勉、尽责 地履行《基金合同》章程的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金胁制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募迫临束后经基金胁制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证据后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金胁制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律胁制力。    《基金合同》原本一式六份，除上报权衡监管机构一式二份外，基金胁制 东说念主、基金托管东说念主各执有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金胁制东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。