汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金          托管条约   基金握住东说念主：汇添富基金握住股份有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金      托管条约                  目     录 一、 基金托管条约当事东说念主                  1 二、 基金托管条约的依据、办法和原则            2 三、 基金托管东说念主对基金握住东说念主的业务监督和核查        3 四、 基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查           8 五、 基金财产守护                     9 六、 指示的发送、阐明和实践                11 七、 交游及清理交收安排                  14 八、 基金财富净值打算和司帐核算              16 九、 基金收益分拨                     21 十、 信息清晰                       22 十一、 基金用度                      23 十二、 基金份额抓有东说念主名册的守护              25 十三、 基金相关文献和档案的保存              26 十四、 基金握住东说念主和基金托管东说念主的更换            27 十五、 退却步履                      29 十六、 基金托管条约的变更、拆开与基金财产的清理      30 十七、 误期累赘                      32 十八、 争议科罚方式                    32 十九、 基金托管条约的效能                 33 二十、 基金托管条约的签订                 33 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金                     托管条约                一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金握住东说念主   称号：汇添富基金握住股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东说念主：李文   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准配置机关及批准配置文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册成本：东说念主民币 132,724,224 元   组织神色: 股份有限公司   筹谋范围：基金召募、基金销售、财富握住以及经中国证监会许可的其他业 务。   存续时间：抓续筹谋   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东说念主：洪渊   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织神色：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元   批准配置机关和配置文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时间：抓续筹谋   筹谋范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证就业及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、异邦政 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金             托管条约 府和海外金融机构贷款业务；守护箱就业；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托握住就业；年金账户管 理就业；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、盘考、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务看护人就业；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督握住机构批准的其他业务。          二、基金托管条约的依据、办法和原则   强项本条约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作握住办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售握住办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 清晰握住办法》       （以下简称《信息清晰办法》）、                     《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险握住轨则》         （以下简称“《流动性风险握住轨则》”）、                            《证券投资基金信息 清晰内容与神色准则第 7 号〈托管条约的内容与神色〉》、《汇添富鑫益按期绽开 债券型发起式证券投资基金基金合同》                 （以下简称《基金合同》）过火他相关轨则。   强项本条约的办法是明确基金托管东说念主与基金握住东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值打算、收益分拨、信息清晰及彼此监督等相关事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金握住东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、教师信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏浚含义。   本基金信息清晰事项以法律律例轨则及基金合同“第十八部分 基金的信息 清晰”约定的内容为准。   本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同和招募说 明书的轨则。 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金               托管条约     三、基金托管东说念主对基金握住东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金握住东说念主的投资步履哄骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国债、金融债、央行 单子、公司债、企业债、政府撑抓债券、政府撑抓机构债券、所在政府债、可转 换债券（含可交换债券）、可分离债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、 中小企业私募债券、次级债券、财富撑抓证券、债券回购、银行进款（包括条约 进款、按期进款过火他银行进款）、国债期货，以及法律律例或中国证监会允许 投资的其他金融器用。本基金不主动投资股票和权证，因抓有可调度债券转股所 得的股票、因所抓股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在 其可上市交游后的 10 个交游日内卖出。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在履行稳当 设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相关法律、律例、部门礼貌及《基金合同》退却投资的 投资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资于债券财富的 比例不低于基金财富的 80%，在每个绽开期的前 10 个职责日和后 10 个职责日 以及绽开期时间不受前述投资组合比例的限制。绽开期每个交游日日终，在扣除 国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金抓有的现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金财富净值的 5%，阻滞期内抓有现款或者到期日在一年以内 的政府债券占基金财富净值的比例不受限制，但每个交游日日终在扣除国债期货 合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款。本基金所 指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金边界或市集变化等身分导致投资组合不顺应上述轨则的，基金握住 东说念主应在合理的期限内调停基金的投资组合，以顺应上述比例限定。法律律例另有 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金               托管条约 轨则时，从其轨则。   （2）根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制： 前 10 个职责日和后 10 个职责日以及绽开期时间不受前述投资组合比例的限制； 本基金抓有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%； 阻滞期内抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券占基金财富净值的比例不 受限制，但每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保 抓不低于交游保证金一倍的现款，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等； 行的证券，不跨越该证券的 10％； 不得跨越该权证的 10％； 金财富净值的 10％； 该财富撑抓证券边界的 10%； 始权益东说念主的种种财富撑抓证券，不得跨越其种种财富撑抓证券共计边界的 10％； 基金抓有财富撑抓证券时间，要是其信用等第下落、不再顺应投资圭臬，应在评 级阐述发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出； 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金               托管条约 财富净值的 40%；本基金在世界银行间同行市荟萃的债券回购最永恒限为１年， 债券回购到期后不得延期； 期内，本基金的基金财富总值不得跨越基金财富净值的 140%； 上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管 理东说念主握住的且由本基金托管东说念主托管的一王人投资组合抓有一家上市公司刊行的可 运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%； 基金财富净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基 金握住东说念主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述投资比例限制的，基金握住东说念主 不得主动新增流动性受限财富的投资； 方开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀条件应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致； 金财富净值的 15%；在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越 基金抓有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跨越上一交游日基金财富净值的 30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差打算）应当顺应基金合同对于债券投资比例的相关约定；   《基金法》过火他相关法律律例或监管部门取消或变更上述限制的，如适用 于本基金，基金握住东说念主在履行稳当设施后，基金不受上述限制或以变更后的轨则 为准。   （3）律例允许的基金投资比例调停期限   除上述第 2）、11）、16）、17）条除外，由于证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主销亡、基金边界变动等基金握住东说念主之外的原因导致的投资组合不顺应上述约定 的比例，基金握住东说念主应在 10 个交游日内进行调停，但中国证监会轨则的罕见情 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金            托管条约 形除外。法律律例另有轨则的从其轨则。   基金握住东说念主应在出现可意想财富边界大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日肃肃向基金托管东说念主发函诠释基金可能变动边界和基金握住东说念主应付顺次，便于 基金托管东说念主实施交游监督。   基金握住东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。上述时间内，本基金的投资范围应当顺应基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起驱动。 投资退却步履进行监督：   根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金握住东说念主、基金托管东说念主出资。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金握住东说念主参与银行间市集交游的交游敌手 资信风险控制顺次进行监督。   基金握住东说念主向基金托管东说念主提供顺应法律律例及行业圭臬的银行间市集交游 敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内回函阐明收到该名单。基金 握住东说念主应按期或不按期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐明后，被阐明调停的名单驱动收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金          托管条约   要是基金托管东说念主发现基金握住东说念主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行 交游，应实时提醒基金握住东说念主烧毁交游，经提醒后基金握住东说念主仍实践交游并酿成 基金财富赔本的，基金托管东说念主不承担累赘，发生此种情形时，托管东说念主有权阐述中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金握住东说念主参与银行间市集交游的交游方式的控制   基金握住东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单 中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。要是基金托管东说念主发现基金 握住东说念主莫得按照预先约定的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与交游敌手重新细目交游方式，经提醒后仍未改正时酿成基金财富赔本的， 基金托管东说念主不承担累赘。   （3）基金握住东说念主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国配置银行、中国农业银行和交通银行，基金握住东说念主在奉告基金托管 东说念主后，不错根据那时的市集情况调停中枢交游敌手名单。基金握住东说念主有累赘控制 交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游 敌手资信风险引起的赔本先由基金握住东说念主承担，后来有权条件相关累赘东说念主进行赔 偿。基金托管东说念主的监督累赘仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付智商等触及到进款银行取舍方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国配置银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的赔本机，先由 基金握住东说念主负责补偿，之后有权条件相关累赘东说念主进行补偿。基金握住东说念主在奉告基 金托管东说念主后，不错根据那时的市集情况对于中枢进款银行名单进行调停。基金托 管东说念主的监督累赘仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。  （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金财富净值打算、种种基金份额的基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分拨、相关信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金 功绩进展数据等进行监督和核查。 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金           托管条约  （三）基金托管东说念主发现基金握住东说念主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管条约相关轨则时，应实时以书面神色奉告基金握住东说念主限期纠 正，基金握住东说念主收到奉告后应不才一个职责日实时查对，并以书面神色向基金托 管东说念主发出回函，进行解说或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金握住东说念主改正。 基金握住东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务条件基金握住东说念主补偿因其违犯《基金合同》而 甚至投资者遇到的赔本。   对于依据交游设施尚未成交的且基金托管东说念主在交游前偶然监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律律例轨则或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却实践，立即奉告基金握住东说念主，并向中国证监会阐述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据交游设施依然成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金握住东说念主，并阐述中国证监会。   基金握住东说念主应积极逢迎和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时辰内 回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，对基金托管东说念主按 照律例条件需向中国证监会报送基金监督阐述的，基金握住东说念主应积极逢迎提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金握住东说念主有紧要违纪步履，应立即阐述中国证监会，同期 奉告基金握住东说念主限期改造。   基金握住东说念主无正直原理，拒却、坎坷基金托管东说念主根据本条约轨则哄骗监督权， 或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提倡教导仍不改正的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。       四、基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金握住东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账 户等投资所需的账户、复核基金握住东说念主打算的基金财富净值和种种基金份额的基 金份额净值、根据基金握住东说念主指示办理清理交收、相关信息清晰和监督基金投资 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金           托管条约 运作等步履。   基金握住东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账握住、 无故未实践或无故蔓延实践基金握住东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他相关轨则时，基金握住东说念主应实时以 书面神色奉告基金托管东说念主限期改造，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对阐明并以 书面神色向基金握住东说念主发出回函。在限期内，基金握住东说念主有权随时对奉告事项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助逢迎。基金托管东说念主对基金握住东说念主奉告的 违纪事项未能在限期内改造的，基金握住东说念主应阐述中国证监会。基金握住东说念主有义 务条件基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的赔本。   基金握住东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即阐述中国证监会和银行 业监督握住机构，同期奉告基金托管东说念主限期改造。   基金托管东说念主应积极逢迎基金握住东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金握住东说念主核查托管财产的完满性和果然性，在轨则时辰内回应基金握住 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直原理，拒却、坎坷基金握住东说念主根据本条约轨则哄骗监督权， 或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金握住东说念主进行有用监督，情节严重或经基金握住 东说念主提倡教导仍不改正的，基金握住东说念主应阐述中国证监会。              五、基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 走时用、刑事累赘、分拨基金的任何财产。 投资所需的账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账握住，落寞核算，确保基金财产的 完满与落寞。 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金          托管条约 责与相关当事东说念主细目到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金 托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金握住东说念主采用顺次进行催收。由此给基金 酿成赔本的，基金握住东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的赔本，基金托管东说念主对此 不承担累赘。   （二）基金的银行账户的开立和握住   基金托管东说念主以基金托管东说念主的形状在其营业机构开设财富托管专户，守护基金 的银行进款。该账户的开设和握住由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东说念主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金握住东说念主不得假借本基金的形状开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   财富托管专户的握住应顺应《东说念主民币银行结算账户握住办法》、                              《现款握住暂 行条例》、     《东说念主民币利率握住轨则》、                《利率握住暂行轨则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督握住机构的其他轨则。   （三）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和握住   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的形状在中国证券登记结算有限累赘公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金握住东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）债券托管账户的开立和握住    《基金合同》收效后，基金握住东说念主负责以基金的形状恳求并取得参加世界 银行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金 的形状在中央国债登记结算有限累赘公司或银行间市集清理所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹 配及资金的清理。 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金            托管条约 场回购主条约，原本由基金托管东说念主守护，基金握住东说念主保存副本。   （五）其他账户的开设和握住   在本托管条约强项日之后，本基金被允许从事顺应法律律例轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相关账户的开设和使用，由基 金握住东说念主协助托管东说念主根据相关法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关功令使用并握住。   （六）基金财产投资的相关什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的相关什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的守护库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限累赘 公司、银行间市集清理所股份有限公司或中国证券登记结算有限累赘公司上海分 公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金握住东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行有用控制下的什物证券 在基金托管东说念主守护时间的损坏、灭失，由此产生的累赘应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行有用控制或守护的证券不承担守护累赘。   （七）与基金财产相关的紧要合同的守护   由基金握住东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分辨应由基金 托管东说念主、基金握住东说念主守护。除本条约另有轨则外，基金握住东说念主在代表基金签署与 基金相关的紧要合同期应保证抓有两份以上的原本，以便基金握住东说念主和基金托管 东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金握住东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金握住东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门 15 年以上。           六、指示的发送、阐明和实践   （一）基金握住东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金握住东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并轨则基金握住东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主 员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权奉告当日回函向基金握住东说念主阐明。基金管 理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有掩饰义务，其内容不得向授权东说念主及相关操作主说念主 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金            托管条约 员除外的任何东说念主泄露，但法律律例轨则或有权机关条件的除外。   （二）指示的内容   指示是基金握住东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金握住东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银神色等两边约定的神色发送的指示发送的指示应包括但不 限于款项事由、支付时辰、金额、账户等，基金托管东说念主以收到电子直连划款指示 或者网银神色发送的指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、阐明和实践的时辰和设施   指示由“授权奉告”细办法有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金握住 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以 传真看成济急方式备用。基金握住东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行阐明， 因基金握住东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明，甚至资金未能实时到账所造 成的赔本不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管条约及“授权奉告”约定 的方法阐明指示有用后，方可实践指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金握住东说念主 不得否定其效能。基金握住东说念主应按照《基金法》、相关法律律例和《基金合同》 的轨则，在其正当的筹谋权限和交游权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授 权权限发送划款指示。基金握住东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实践指示 所必需的时辰。发送指示日完成划款的指示，基金握住东说念主应给基金托管东说念主预留出 距划款放胆时点 2 小时的指示实践时辰。由基金握住东说念主原因酿成的指示传输不足 时、未能留出填塞划款所需时辰，甚至资金未能实时到账所酿成的赔本由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金握住东说念主发送的指示后，应审慎考证相关指示内容要素， 复核无误后应在规按期限内实践，不得延误。指示实践完毕后，基金托管东说念主应将 实践完毕的指示盖印回传给基金握住东说念主。   基金握住东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有填塞的资金余 额，对基金握住东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予实践，独立即奉告基金握住东说念主，基金托管东说念主不承担因为空虚践该指示而 酿成赔本的累赘。 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金            托管条约   基金握住东说念主应将同行市集国债交游奉告单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。   （四）基金握住东说念主发送诞妄指示的情形和处理设施   基金握住东说念主发送诞妄指示的情形包括指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中要紧信息不完满等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金握住东说念主的指示诞妄时，有权拒却执 行，并实时奉告基金握住东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律律例拒却实践指示的情形和处理设施   基金托管东说念主发现基金握住东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或相关基金律例的相关轨则，不予实践，并应实时以书面神色奉告基金握住东说念主 改造，基金握住东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面神色对基金托管东说念主发出回函 阐明，由此酿成的赔本由基金握住东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金握住东说念主指示实践的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因酿成未按照或者未实时按照基金握住东说念主发送的正 常有用指示实践，给基金握住东说念主、基金份额抓有东说念主酿成赔本的，应负补偿累赘。   （七）更换被授权东说念主的设施   基金握住东说念主撤换被授权东说念主或更正被授权东说念主的权限，必须提前至少一个交游日， 使用传真或其他基金托管东说念主和基金握住东说念主书面阐明过的方式向基金托管东说念主发出 由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更奉告，同期电话奉告基金托管东说念主。变更奉告 应载明收效时辰，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更奉告当 日将回函书面传真基金握住东说念主或通过电话向基金握住东说念主阐明。授权变更于变更通 知载明的收效时辰收效。若变更奉告载明的收效时辰早于基金托管东说念主收到变更通 知时辰，则授权变更于基金托管东说念主收到变更奉告时收效。基金握住东说念主在而后三日 内将被授权东说念主变更奉告的原本送交基金托管东说念主，原本与之前发送的变更奉告不一 致的，基金托管东说念主不承担累赘。基金握住东说念主更换被授权东说念主奉告收效后，对于已被 撤换的东说念主员无权发送的指示，或被更正授权东说念主员超权限发送的指示，基金握住东说念主 不承担累赘。被授权东说念主变更奉告原本与基金托管东说念主之前收到的副本不一致的，以 副本为准，相关累赘由基金握住东说念主承担。 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金              托管条约             七、交游及清理交收安排   （一）取舍代理证券/期货买卖的证券/期货筹谋机构的圭臬和设施   基金握住东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券/期货筹谋机构。取舍的标 准是： 关握住机关的处罚。 密的条件。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息就业。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究阐述及成全 的信息就业，并能根据基金投资的特定条件，提供专题研究阐述。   基金握住东说念主负责根据以上圭臬以及里面握住轨制对相关证券筹谋机构进行 进修后细目代理本基金证券买卖证券筹谋机构，并承担相应累赘。基金握住东说念主和 被取舍的证券筹谋机构签订交游单元租用使用条约，由基金握住东说念主奉告基金托管 东说念主，并在法定信息清晰公告中清晰相关内容。   基金握住东说念主应实时将基金交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面神色奉告基金托管东说念主。   基金握住东说念主负责取舍代理本基金国债期货交游的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的相关轨则实践，若无明 确轨则的，可参摄影关证券买卖、证券经纪机构取舍的功令实践。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金握住东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律律例及相关业务功令，签订《证券 交游资金结算条约》，用以具体明确基金握住东说念主与基金托管东说念主在证券交游资金结 算业务中的累赘。   对基金握住东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限内执 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金                  托管条约 行并在实践完毕后回函阐明，不得延误。   本基金投资于证券发生的所有这个词场内、场酬酢易的资金清理交割，一王人由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限累赘 公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清理代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在清理和交收中酿成基金财产的赔本，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的赔本；要是因为基金握住东说念主违犯法律律例的轨则进行证券投资 或违犯两边签订的《证券交游资金结算条约》而酿成基金投资清理贫寒和风险的， 托管东说念主发现后应立即奉告基金握住东说念主，由基金握住东说念主负责科罚，由此给基金酿成 的赔本由基金握住东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券经过中出现超买或超 卖鞭策，应立即提醒基金握住东说念主，由基金握住东说念主负责科罚，由此给基金及基金托 管东说念主酿成的赔本由基金握住东说念主承担。要口角因基金托管东说念主原因发生超买步履，基 金握住东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金握住东说念主应确保基金托管东说念主在实践基金握住东说念主发送的指示时，有填塞的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金握住东说念主发送的划 款指示并同期奉告基金握住东说念主。基金握住东说念主在发送划款指示时应充分研讨基金托 管东说念主的划款处理所需的合理时辰。如因非基金托管东说念主原因导致无法按时支付证券 清理款，由此给基金及基金托管东说念主酿成的赔本由基金握住东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金握住东说念主顺应法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或拒却实践。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金酿成的赔本由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券、期货账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金握住东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外清晰 种种基金份额净值之前，必须保证本日所有这个词执行交游纪录与基金司帐账簿上的 交游纪录统和洽致。要是执行交游纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐 核算不完满或不果然，由此导致的赔本由基金的司帐累赘方承担。 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金               托管条约   对基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保相关各方账账相符。   对基金证券、期货账目，由每周临了一个交游日终了时相关各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。   对交游纪录，由相关各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调度绽开式基金的资金清理、数据传递及托管条约当事 东说念主的累赘   基金的投资者可通过基金握住东说念主的直销中心和其他销售机构的销售网点进 行申购和赎回恳求，由基金握住东说念把持理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责 吸收并阐明资金的到账情况，以及依照基金握住东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金握住东说念主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经阐明的基金申购 金额和赎回份额以书面神色并加盖业务专用章奉告基金托管东说念主。基金握住东说念主应付 传递的申购、赎回数据的果然性、准确性和完满性负责。   基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+2 日 上昼 15：00 前在基金握住东说念主总清理账户和财富托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时奉告基金握住东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东说念主应实时奉告基金握住东说念主划付，由此产生的累赘应由基金握住东说念主承担。效率严重 的基金托管东说念主应向中国证监会阐述。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金握住东说念主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金握住东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此产生 的累赘应由基金托管东说念主承担。效率严重的基金握住东说念主应向中国证监会阐述。         八、基金财富净值打算和司帐核算   （一）基金财富净值的打算   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。种种别基金份额的基金 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金              托管条约 份额净值打算公式为打算日种种别基金财富净值除以打算日发售在外的该类别 基金份额总额。基金份额净值的打算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍 五入，由此产生的错误计入基金财产。   基金握住东说念主应每职责日对基金财富估值，但基金握住东说念主根据法律律例或基金 合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、                           《证券投资基金司帐 核算业务指示》过火他法律、律例的轨则。用于基金信息清晰的基金财富净值和 种种基金份额的基金份额净值由基金握住东说念主负责打算，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个职责日交游罢了后打算当日的基金财富净值和种种基金份额的基 金份额净值，并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结 果复核后以两边认同的方式发送给基金握住东说念主，由基金握住东说念主对种种基金份额的 基金份额净值按轨则赐与公布。   当本基金发生大额申购或赎回情况时，经与基金托管东说念主协商一致，基金握住 东说念主不错对本基金采用舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性，并依照《信息披 露办法》的相关轨则，将舞动订价机制的具体操作功令在指定引子上公告。如法 律律例或行业协会今后另有轨则的，从其轨则。   根据《基金法》，基金握住东说念主打算并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、 审查基金握住东说念主打算的基金财富净值。因此，本基金的司帐累赘方是基金握住东说念主， 就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达 成一致的认识，按照基金握住东说念主对基金财富净值的打算终结对外赐与公布。法律 律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估 值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、国债期货合约、 其它投资等财富及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金             托管条约 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调停最近交游市价，细目公允价钱；   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考一样投资 品种的现行市价及紧要变化身分，调停最近交游市价，细目公允价钱；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考一样投资品种的现行市价及重 大变化身分，调停最近交游市价，细目公允价钱；   ④交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值时间细目公允价值。交 易所上市的财富撑抓证券，采用估值时间细目公允价值，在估值时间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初次公开荒行未上市的债券和权证，采用估值时间细目公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）世界银行间债券市集交游的债券、财富撑抓证券等固定收益品种，采 用估值时间细目公允价值。   （4）中小企业私募债券采用市集参与者大批认同，且被以往市集执行交游 价钱考证具有可靠性的估值时间，细目中小企业私募债券的公允价值。 中小企 业私募债券采用估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法 规对中小企业私募债券估值有最新轨则的，从其轨则。   （5）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金           托管条约 交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日结算价估值。如法律律例 今后另有轨则的，从其轨则。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金握住东说念主不错采用舞动订价 机制，以确保基金估值的公说念性。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金握住东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）相关法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金握住东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的轨则或者未能充分可贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   （三）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者酿成赔本的应先由基金握住东说念主承担，基金握住东说念主对 不应由其承担的累赘，有权向累赘东说念主追偿。   当基金握住东说念主打算的基金财富净值、种种基金份额的基金份额净值已由基金 托管东说念主复核阐明后公告的，由此酿成的投资者或基金的赔本，应根据法律律例的 轨则对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，由基 金握住东说念主与基金托管东说念主按照握住费率和托管费率的比例各自承担相应的累赘。   由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在采用了必要合理的顺次后 仍不行发现该诞妄，进而导致基金财富净值、种种基金份额的基金份额净值打算 诞妄酿成投资者或基金的赔本，以及由此酿成以后交游日基金财富净值、种种基 金份额的基金份额净值打算顺延诞妄而引起的投资者或基金的赔本，由提供诞妄 信息确当事东说念主一方负责补偿。   当基金握住东说念主打算的基金财富净值与基金托管东说念主的打算终结不一致时，相关 各方应本着奋勉守法的格调重新打算查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金 握住东说念主的打算终结为准对外公布，由此酿成的赔本以及因该交游日基金财富净值 打算顺延诞妄而引起的赔本由基金握住东说念主承担补偿累赘，基金托管东说念主不负补偿责 任。 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金            托管条约   （四）罕见情形的处理 酿成的错误不看成基金财富估值诞妄处理。 可抗力等原因，基金握住东说念主和基金托管东说念主固然依然采用必要、稳当、合理的顺次 进行查验，但未能发现诞妄的，由此酿成的基金财富估值诞妄，基金握住东说念主和基 金托管东说念主免除补偿累赘。但基金握住东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的顺次减 轻或放手由此酿成的影响。   （五）基金账册的建立   基金握住东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按摄影关各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分辨独当场配置、登录和守护本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金握住东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金握住东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并改造，保证相关各方平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的打算和公告的，以基金握住 东说念主的账册为准。   （六）基金按期阐述的编制和复核   基金财务报表由基金握住东说念主和基金托管东说念主每月分辨落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息发生紧要变更的，基金握住东说念主 应当在三个职责日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释 书其他信息发生变更的，基金握住东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金 握住东说念主不再更新基金招募诠释书。基金握住东说念主在季度罢了之日起 15 个职责日内 完成季度阐述编制并公告；在上半年罢了之日起两个月内完成中期阐述编制并公 告；在每年罢了之日起三个月内完成年度阐述编制并公告。   基金握住东说念主在每月罢了后 5 个职责日内完成月度阐述，在月度阐述完成当 日，对阐述加盖公章后，以加密传真方式将相关阐述提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核终结实时书面奉告基金握住东说念主。基金 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金             托管条约 握住东说念主在每季度罢了后 7 个职责日内完成季度阐述，在季度阐述完成当日，将有 关阐述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将 复核终结书面奉告基金握住东说念主。基金握住东说念主在基金司帐年度前六个月罢了后 30 日内完成中期阐述，在中期阐述完成当日，将相关阐述提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核终结书面奉告基金握住东说念主。基金 握住东说念主在基金司帐年度罢了后 45 日内完成年度阐述，在年度阐述完成当日，将 相关阐述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结 果书面奉告基金握住东说念主。   基金托管东说念主在复核经过中，发现相关各方的报表存在不符时，基金握住东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调停，调停以相关各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金握住东说念主提供的阐述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核认识书，相关各方各自留存一份。要是基金握住东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金握住东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐阐述、月度阐述、季度阐述、中期阐述或年度阐述 复核完毕后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对相关文献审 核时指示。               九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金握住东说念主发布的公告。   在不违犯法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金             托管条约 基金握住东说念主可对基金收益分拨的相关业务功令进行调停，并实时公告。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施设施   基金收益分拨决策由基金握住东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分拨决策细目后，由基金握住东说念主在 2 日内在指定引子公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润打算截止日）的时辰 不得跨越 15 个职责日。   基金握住东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的一王人资金划入基金握住东说念主的指定账户。                 十、信息清晰   （一）掩饰义务   除按照《基金法》、           《信息清晰办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息清晰的相关轨则进行清晰除外，基金握住东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的 信息以及从对方取得的业务信息应坚守掩饰的义务。基金握住东说念主与基金托管东说念主对 基金的任何信息，除法律律例轨则之外，不得在其公开清晰之前，先行对任何第 三方清晰。然而，如下情况不应视为基金握住东说念主或基金托管东说念主违犯掩饰义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息清晰或公开。   （二）基金握住东说念主和基金托管东说念主在信息清晰中的职责和信息清晰设施   基金握住东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律律例、《基金合同》的轨则各自承 担相应的信息清晰职责。基金握住东说念主和基金托管东说念主负有积极逢迎、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限清晰的义务。   根据《信息清晰办法》的条件，本基金信息清晰的文献包括基金招募诠释书、 《基金合同》、基金托管条约、按期阐述、临时阐述、基金财富净值和种种基金 份额的基金份额净值、种种基金份额的基金份额申购、赎回价钱、娇傲公告、基 金份额抓有东说念主大会决议、投资财富撑抓证券、中小企业私募债、国债期货的信息 清晰、流动性风险分析等中国证监会轨则的其他信息，由基金握住东说念主拟定并负责 公布。 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金             托管条约   基金托管东说念主应当按摄影关法律、行政律例、中国证监会的轨则和《基金合同》 的约定，对基金握住东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额的基金份额净值、基 金功绩进展数据、基金按期阐述、更新的招募诠释书、基金产物贵府节录、基金 清理阐述等公开清晰的相关基金信息进行复核、审查，并向基金握住东说念主进行书面 或电子阐明。   基金年度阐述中的财务司帐阐述部分，经有从事证券、期货相关业务阅历的 司帐师事务所审计后，方可清晰。   基金握住东说念主应当在中国证监会轨则的时辰内，将应予清晰的基金信息通过指 定引子清晰。根据法律律例应由基金托管东说念主公开清晰的信息，基金托管东说念主将通过 指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开清晰。   照章必须清晰的信息发布后，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金握住东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容统和洽致。   （三）暂停或蔓延信息清晰的情形 时； 财富价值时； 商阐明后，基金握住东说念主应当暂停估值；                 十一、基金用度   （一）基金握住费的计提比例和计提方法   基金握住费按基金财富净值的 0.30%年费率计提。   在频繁情况下，基金握住费按前一日基金财富净值 0.30%年费率计提。打算 方法如下：      H＝E×0.30%÷以前天数 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金              托管条约       H 为逐日应计提的基金握住费       E 为前一日的基金财富净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    基金托管费按基金财富净值的 0.08%年费率计提。    在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.08%年费率计提。计 算方法如下：       H＝E×0.08%÷以前天数       H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值    （三）销售就业费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费 率为 0.40%。    本基金 C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值 的 0.40%年费率计提。    打算方法如下：    H＝E×0.40%÷以前天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    （四）证券/期货交游用度、基金的银行汇划用度、基金信息清晰用度、基 金份额抓有东说念主大会用度、《基金合同》收效后与基金相关的司帐师费、讼师费和 诉讼费、基金的开户用度、账户可贵用度等根据相关律例、《基金合同》及相应 条约的轨则，由基金托管东说念主按基金握住东说念主的划款指示并根据用度执行支拨金额支 付，列入当期基金用度。    （五）不列入基金用度的形状    基金握住东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的赔本、《基金合同》收效前的相关用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息清晰用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据相关法律律例，以及中国证监会的相关轨则不得列入基金用度的形状不列 入基金用度。 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金               托管条约   （六）基金握住费、基金托管费、销售就业费的调停   基金握住东说念主和基金托管东说念主可根据基金边界等身分协商一致，酌情调停基金管 理费率、基金托管费率和进步销售就业费率，须召开基金份额抓有东说念主大会。调低 销售就业费率无需经基金份额抓有东说念主大会决议通过。   （七）基金握住费、基金托管费、销售就业费的复核设施、支付方式和时辰。 基金托管东说念主对不顺应《基金法》、               《运作办法》等相关轨则以及《基金合同》的其 他用度有权拒却实践。   基金托管东说念主对基金握住东说念主计提的基金握住费、基金托管费、销售就业费等， 根据本托管条约和《基金合同》的相关轨则进行复核。   基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金握住东说念主向基 金托管东说念主发送基金握住费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责 日内从基金财产中一次性支付给基金握住东说念主。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金握住东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责日 内从基金财产中一次性支取。   销售就业费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金握住东说念主向基 金托管东说念主发送销售就业费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责日 内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日罢了之日起 2 个职责日内或不可抗力情形放手之日起 2 个职责日内支 付。   （八）要是基金托管东说念主发现基金握住东说念主违犯相关法律律例的相关轨则和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权条件基金握住东说念主作念出版 面解说，要是基金托管东说念主以为基金握住东说念主无正直或合理的原理，不错拒却支付。         十二、基金份额抓有东说念主名册的守护   基金握住东说念主和基金托管东说念主须分辨妥善守护的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、        《基金合同》拆开日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金                  托管条约 包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金握住东说念主的指示编制和 守护，基金握住东说念主和基金托管东说念主应按照当今相关功令分辨守护基金份额抓有东说念主名 册。守护方式不错采用电子或文档的神色。登记机构的守护期限自基金账户销户 之日起不得少于 20 年。   基金握住东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；                        《基金合同》收效日、                                 《基 金合同》拆开日等触及到基金要紧事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发生辰后 十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版神色妥善守护基金份额抓有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应恪守掩饰义务。   若基金握住东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善守护基金份额抓有东说念主名 册，应按相关律例轨则各自承担相应的累赘。          十三、基金相关文献和档案的保存   基金握住东说念主、基金托管东说念主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交游纪录和要紧合同等，保存期限不少于 15 年，对相关信息负有掩饰义务， 但司法强制查验情形及法律律例轨则的其它情形除外。其中，基金握住东说念主应保存 基金财产握住业务行径的纪录、账册、报表和其他相关贵府，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关贵府。   基金握住东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。 基金握住东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、条约传真给基 金托管东说念主。   基金握住东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的相关文献。 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金             托管条约          十四、基金握住东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金握住东说念主的更换   有下列情形之一的，基金握住东说念主职责拆开：   (1) 被照章取消基金握住阅历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会罢免；   (3) 照章终结、被照章烧毁或被照章宣告收歇；   (4) 法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》轨则约定的其它情形。   （1）提名：新任基金握住东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金握住东说念主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金握住东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的   （3）临时基金握住东说念主：新任基金握住东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金握住东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金握住东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金握住东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金握住东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定引子公告；   （6）嘱托：基金握住东说念主职责拆开的，基金握住东说念主应妥善守护基金握住业务 贵府，实时向临时基金握住东说念主或新任基金握住东说念把持理基金握住业务的移交手续， 临时基金握住东说念主或新任基金握住东说念主应实时吸收。新任基金握住东说念主应与基金托管东说念主 查对基金财富总值；   （7）审计：基金握住东说念主职责拆开的，应当按照法律律例轨则聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终结赐与公告同期报中国证监会备案；   （8）基金称号变更：基金握住东说念主更换后，要是原任或新任基金握住东说念主条件， 应按其条件替换或删除基金称号中与原任基金握住东说念主相关的称号字样。 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金             托管条约 金握住业务前，原任基金握住东说念主和基金托管东说念主需采用审慎顺次确保基金财产的安 全，不合基金份额抓有东说念主的利益酿成赔本，并有义务协助新任基金握住东说念主或临时 基金握住东说念主尽快归附基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金托管东说念主：   (1) 被照章取消基金托管阅历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会罢免；   (3) 照章终结、被照章烧毁或被照章宣告收歇；   (4) 法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金握住东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金握住东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定引子公告；   （6）嘱托：基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主与基金握住东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律律例轨则聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终结赐与公告，同期报中国证监会备案。 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金               托管条约 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金握住东说念主需采用审慎顺次确保基金财 产的安全，不合基金份额抓有东说念主的利益酿成赔本，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快嘱托基金财富。   （三） 基金握住东说念主和基金托管东说念主的同期更换设施      要是基金握住东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计抓有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金握住东说念主和基金托管东说念主；同期更换 基金握住东说念主和基金托管东说念主，分辨按照上述基金握住东说念主和基金托管东说念主更换设施进行。                 十五、退却步履      托管条约当事东说念主退却从事的步履，包括但不限于：      （一）基金握住东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。      （二）基金握住东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其握住或托管的不同基金财 产。      （三）基金握住东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。      （四）基金握住东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。      （五）基金握住东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金筹谋经过中任何尚未按法律 律例轨则的方式公开清晰的信息。      （六）基金握住东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金握住东说念主的浮浅有用指示拖延或拒却实践。      （八）基金握住东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高等基金握住 东说念主员彼此兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事累赘基金财富，根据基金握住东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的轨则进行刑事累赘的除外。   （十）基金握住东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金             托管条约 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；                               （5）向其 基金握住东说念主、基金托管东说念主出资；              （6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱过火他不 正直的证券交游行径；（7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行径。 法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。   （十一）法律律例和基金合同退却的其他步履，以照法律、行政律例和中国 证监会轨则退却基金握住东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   十六、基金托管条约的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与拆开   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后 的托管条约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管协 议的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主终结、照章被烧毁、收歇或有其他基金托管东说念主接受基 金财富；   （3）基金握住东说念主终结、照章被烧毁、收歇或有其他基金握住东说念主接受基 金握住权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的拆开事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金握住东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管条约的轨则链接履行保护基金财产安全的职责。 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金             托管条约 管东说念主、具有证券、期货相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组和洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐述；   （5）聘用司帐师事务所对清理阐述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 阐述出具法律认识书；   （6）将清理阐述阐述中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的所有这个词合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项轨则归还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理经过中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理阐述经具有证券、期 货相关业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理阐述指示性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金           托管条约 基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               十七、误期累赘   （一）要是基金握住东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管条约或者履行本托管协 议不顺应约定的，应当承担误期累赘。   （二）因托管条约当事东说念主误期给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的， 应当分辨对各自的步履照章承担补偿累赘，因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿累赘。然而发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 定看成或不看成而酿成的赔本等； 酿成的赔本等； 其它非基金握住东说念主或基金托管东说念主挑升或流毒酿成的不测事故。   （三）托管条约当事东说念主违犯托管条约，给另一方当事东说念主酿成赔本的，容许担 补偿累赘。   （四）当事东说念主一方误期，非误期方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要 的顺次，珍摄赔本的扩大。莫得采用稳当顺次甚至赔本进一步扩大的，不得就扩 大的赔本条件补偿。非误期方因珍摄赔本扩大而支拨的合理用度由误期方承担。   （五）误期步履虽已发生，但本托管条约偶然链接履行的，在最大限定地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金握住东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本条约。   （六）本条约所指赔本均为径直赔本。             十八、争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经友好 协商不错科罚的，应提交中国海外经济买卖仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁 功令进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有按捺力， 汇添富鑫益按期绽开债券型发起式证券投资基金          托管条约 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金握住东说念主和基金托管东说念主职责，链接诚笃、 奋勉、守法地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，可贵基金份额抓有东说念主的 正当权益。   本条约受中国法律统辖。             十九、基金托管条约的效能   （一）基金握住东说念主在向中国证监会恳求本基金变更注册时提交的本基金托管 条约草案，该等草案系经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 表签章，条约当事东说念主两边可能时常根据中国证监会的认识修改托管条约草案。托 管条约以中国证监会变更注册的文本为肃肃文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》收效之日起收效。基金托管条约的有用 期自其收效之日起至该基金财产清理终结报中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自收效之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律按捺力。   （四）基金托管条约原本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金 握住东说念主和基金托管东说念主分辨抓有二份，每份具有同等的法律效能。             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金握住东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 条约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签章，并注明基金托管条约的签 订地点和签订日历。