交银施罗德优择报酬生动设立搀杂型    证券投资基金托管公约   基金持续东谈主：交银施罗德基金持续有限公司   基金托管东谈主：中信银行股份有限公司       二零二五年一月                                                            托管公约 第一条 基金托管公约当事东谈主------------------------------------------- 3 第二条 基金托管公约的依据、目标和原则------------------------------- 4 第三条 基金托管东谈主对基金持续东谈主的业务监督和核查----------------------- 4 第四条 基金持续东谈主对基金托管东谈主的业务核查---------------------------- 12 第五条 基金财产支撑------------------------------------------------ 12 第六条 指示的发送、证明和施行-------------------------------------- 15 第七条 来回及算帐交收安排------------------------------------------ 17 第八条 基金金钱净值筹画和管帐核算---------------------------------- 19 第九条 基金收益分拨------------------------------------------------ 23 第十条 信息败露---------------------------------------------------- 23 第十一条 基金用度-------------------------------------------------- 25 第十二条 基金份额捏有东谈主名册的支撑---------------------------------- 27 第十三条 基金计划文献和档案的保存---------------------------------- 27 第十四条 基金持续东谈主和基金托管东谈主的更换------------------------------ 27 第十五条 毒害行动-------------------------------------------------- 29 第十六条 基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐------------------ 30 第十七条 失约包袱-------------------------------------------------- 32 第十八条 争议治理方式---------------------------------------------- 33 第十九条 基金托管公约的服从---------------------------------------- 33 第二十条 基金托管公约的签订---------------------------------------- 34 第二十一条 不可抗力------------------------------------------------ 34                                          托管公约 交银施罗德优择报酬生动设立搀杂型证券投资基金托管公约 基金持续东谈主：交银施罗德基金持续有限公司 住所：中国（上海）解放商业磨真金不怕火区银城中路 188 号交通银行大楼二层 （裙） 邮政编码：200120 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 法定代表东谈主：张宏良 基金托管东谈主：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 邮政编码:100027 电话：(010) 89936330 传真：(010)85230024 法定代表东谈主：方合英 鉴于：   有用存续的有限包袱公司，按照计划法律法例的规矩具备担任基   金持续东谈主的经验和才能；   续的银行，按照计划法律法例的规矩具备担任基金托管东谈主的经验   和才能；   设立搀杂型证券投资基金的基金持续东谈主，中信银行股份有限公司   拟担任交银施罗德优择报酬生动设立搀杂型证券投资基金的基金   托管东谈主；   为明确两边在基金托管中的权力、义务及包袱，确保基金财产的   安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益，依据《中华东谈主民共和国合   同法》等法律法例以及计划规矩，两边本着对等自发、诚恳守信的   原则特签订本公约。   释义：   除非另有约定，《交银施罗德优择报酬生动设立搀杂型证券投资基   金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管   公约时应具有疏导的含义；若有屈膝应以基金合同为准，并依其   条件评释。                                      托管公约 第一条 基金托管公约当事东谈主 称呼：交银施罗德基金持续有限公司 住所：中国（上海）解放商业磨真金不怕火区银城中路 188 号交通银行大楼 二层（裙） 法定代表东谈主：张宏良 成立时刻：2005 年 8 月 4 日 批准建设机关：中国证监会 批准建设文号：证监基金字2005128 号 组织体式：有限包袱公司 注册本钱：2 亿元东谈主民币 蓄意畛域：基金召募、基金销售、金钱持续和中国证监会许可的 其它业务。 存续时间：捏续蓄意 称呼：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东谈主：方合英 成立时刻：1987 年 4 月 20 日 批准建设文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号 组织体式：股份有限公司 注册本钱：489.35 亿元东谈主民币 存续时间：捏续蓄意 蓄意畛域：保障兼业代理业务；领受公众进款；披发短期、中期 和永久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融 债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金 融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证做事及担保；代理收付款项；提供支撑箱做事； 结汇、售汇业务；代理敞开式基金业务；办理黄金业务；黄金进 出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外 机构投资者托管业务；经国务院银行业监督持续机构批准的其他 业务。（市集主体照章自主弃取蓄意神态，开展蓄意行动；照章须 经批准的神态，经计划部门批准后依批准的内容开展蓄意行动； 不得从事国度和本市产业计策毒害和限制类神态的蓄意行动。）                              托管公约 第二条 基金托管公约的依据、目标和原则 签订本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作持续办法》 （以 下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售持续办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募敞开式 证券投资基金流动性风险持续规矩》、《证券投资基金信息败露内 容与步地准则第 7 号〈托管公约的内容与步地〉》、《交银施罗德 优择报酬生动设立搀杂型证券投资基金基金合同》至极他计划规 定。 签订本公约的目标是明确基金托管东谈主与基金持续东谈主之间在基金财 产的支撑、投资运作、净值筹画、收益分拨、信息败露及相互监 督等计划事宜中的权力、义务及职责，确保基金财产的安全，保 护基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金持续东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚恳信用、充分保护基 金份额捏有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 第三条 基金托管东谈主对基金持续东谈主的业务监督和核查 下述基金投资畛域、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金 融器具： 本基金的投资畛域为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章 刊行上市的股票（含中小板、创业板至极他经中国证监会核准上市 的股票、存托凭证）、债券（含国债、央行单子、金融债、地点政 府债、企业债、公司债、可转债（含可分离来回可膺惩债券）、可 交换公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超等短期融资 券、中小企业私募债等）、金钱支捏证券、货币市集器具、银行存 款、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须允洽中国证监会计划规矩）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金持续东谈主 在履行顺应门径后，不错将其纳入投资畛域。 本基金种种金钱的投资比例畛域为：                               托管公约 股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 0%-95%，股票金钱按照基金 所捏有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值总共（轧差计 算)；权证的投资比例不莳植基金金钱净值的 3%；每个来回日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款大略 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金金钱 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得 莳植基金金钱净值的 10%；基金在职何来回日日终，捏有的卖出期 货合约价值不得莳植基金捏有的股票总市值的 20%。 要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金 持续东谈主在履行顺应门径后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 述基金投融资比例进行监督： （1）股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 0%-95%，股票金钱按 照基金所捏有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值总共 （轧差筹画)； （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金 后，保捏不低于基金金钱净值 5％的现款大略到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不莳植基金金钱净 值的 10%； （4）本基金持续东谈主持续的一皆基金捏有一家公司刊行的证券，不 莳植该证券的 10%； （5）本基金捏有的一皆权证，其市值不得莳植基金金钱净值的 （6）本基金持续东谈主持续的一皆基金捏有的合并权证，不得莳植该 权证的 10%； （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得莳植上一来回 日基金金钱净值的 0.5%； （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种金钱支捏证券的比例， 不得莳植基金金钱净值的 10%； （9）本基金捏有的一皆金钱支捏证券，其市值不得莳植基金金钱 净值的 20%； （10）本基金捏有的合并(指合并信用级别)金钱支捏证券的比例， 不得莳植该金钱支捏证券限制的 10%； （11）本基金持续东谈主持续的一皆基金投资于合并原始权益东谈主的种种 金钱支捏证券，不得莳植其种种金钱支捏证券总共限制的 10%；                                 托管公约 （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支 捏证券。基金捏有金钱支捏证券时间，要是其信用品级下落、不 再允洽投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一皆卖 出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不莳植本 基金的总金钱，本基金所报告的股票数目不莳植拟刊行股票公司 本次刊行股票的总量； （14）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不 得莳植基金金钱净值的 40%，本基金在世界银行间同行市齐集的债 券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； （15）本基金若投资股指期货，则： 得莳植基金金钱净值的 10%； 券市值之和，不得莳植基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱支捏 证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 基金捏有的股票总市值的 20%； 计（轧差筹画）应当允洽基金合同对于股票投资比例的计划约定， 即占基金金钱的 0%-95%； 成交金额不得莳植上一来回日基金金钱净值的 20%； 金后，应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 （16）本基金的基金金钱总值不得莳植基金金钱净值的 140%； （17）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得莳植基金资 产净值的 10%； （18）本基金捏有的合并流畅受限证券，其公允价值不得莳植基金 金钱净值的 10%； （19）本基金持续东谈主持续的一皆敞开式基金（包括敞开式基金以及 处于敞开期的依期敞开基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得莳植该上市公司可流畅股票的 15%；本基金持续东谈主持续的 一皆投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得莳植该上 市公司可流畅股票的 30%；                                 托管公约 （20）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得莳植基金 金钱净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制 变动等基金持续东谈主之外的身分以致基金不允洽该比例限制的，基金 持续东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资； （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体 为来回敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基 金合同约定的投资畛域保捏一致； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执 行； （23）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投 资限制。 基金持续东谈主运用基金财产买卖基金持续东谈主、基金托管东谈主至极控股股 东、履行规则东谈主大略与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券大略承 销期内承销的证券，大略从事其他要紧关联来回的，应当允洽基金 的投资方针和投资策略，罢黜捏有东谈主利益优先原则，防护利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱施行。 计划来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以披 露。要紧关联来回应提交基金持续东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的安稳董事通过。基金持续东谈主董事会应至少每半年对关联来回 事项进行审查。 除上述第（2）、（12）、（15）项第 6）目、（20）、（21）项外， 因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金 持续东谈主之外的身分以致基金投资比例不允洽上述规矩投资比例 的，基金持续东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会规 定的非常情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。 基金持续东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合 比例允洽基金合同的计划约定。在上述时间内，本基金的投资范 围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自基金合同成效之日起运行。 法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金持续东谈主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受计划限制。 述基金投资毒害行动进行监督： 根据法律法例的规矩及基金合同的约定，本基金毒害从事下列行 为： （1）承销证券； （2）违抗规矩向他东谈主贷款或提供担保；                              托管公约 （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金持续东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕来回、操纵证券来回价钱至极他不刚直的证券来回 行动； （7）法律、行政法例和中国证监会规矩毒害的其他行动。 如法律、行政法例或监管部门取消上述毒害性规矩，如适用于本 基金，基金持续东谈主在履行顺应门径后，本基金可不受上述规矩的 限制。 基金关联投资进行监督： 根据法律法例计划基金从事的关联来回的规矩，基金持续东谈主和基 金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构 有其他要紧蛮横关系的公司名单及计划关联方刊行的证券名单及 其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真确性、完 整性、全面性。基金持续东谈主或基金托管东谈主在名单变更后应实时发 送对方，收到方于 2 个责任日内进行回函证明已有名单的变更。名 单变更时刻以收到方回函证明的时刻为准。要是基金托管东谈主在运 作中严格罢黜了监督经过，基金持续东谈主仍违纪进行来回，并酿成 基金金钱亏损的，由基金持续东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任 何损结怨包袱。 计划来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，若基金托管东谈主发现基 金持续东谈主与关联方进行违抗法律法例规矩的关联来回时，基金托 管东谈主应实时提醒并协助基金持续东谈主遴选必要措施阻隔该来回的发 生，若基金托管东谈主遴选必要措施后仍无法阻隔该来回发生时，基 金托管东谈主有权向中国证监会讲述，由此酿成的损结怨包袱由基金 持续东谈主承担。对于来回所场内已成交的违纪来回，基金托管东谈主应 按计划法律法例和来回所司法的规矩进行结算，同期向中国证监 会讲述，基金托管东谈主不承担由此酿成的损结怨包袱。 金持续东谈主参与银行间债券市集进行监督： （1）基金托管东谈主依据计划法律法例的规矩和基金合同的约定对于 基金持续东谈主参与银行间债券市集来回时面对的来回敌手资信风险 进行监督。 基金持续东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供允洽法律法 规及行业模范的银行间债券市集来回敌手的名单。基金托管东谈主在 收到名单后 2 个责任日内回函证明收到该名单。基金持续东谈主应依期 或不依期对银行间债券市集现券及回购来回敌手的名单进行更                              托管公约 新，名单中加多或减少银行间债券市集来回敌手时须实时陈述基 金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个责任日内回函证明收到后，对名单进 行更新。基金持续东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，被证明诊治的 名单运行成效，新名单成效前已与本次剔除的来回敌手所进行但 尚未结算的来回，仍应按照两边原定公约进行结算。 要是基金托管东谈主发现基金持续东谈主与不在名单内的银行间债券市集 来回敌手进行来回，应实时提醒基金持续东谈主消失来回，经提醒后 基金持续东谈主仍施行来回并酿成基金金钱亏损的，基金托管东谈主不承 担包袱。 （2）基金持续东谈主有包袱规则来回敌手的资信风险，按银行间债券 市集的来回司法进行来回，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金持续 东谈主莫得按照预先约定的来回敌手进行来回时，基金托管东谈主应实时 提醒基金持续东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨责 任。 （1）基金投资流畅受限证券，应顺从计划法律法例规矩。流畅受 限证券指由《上市公司证券刊行持续办法》表率的非公开荒行股 票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期 的可来回证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受限证 券。 （2）基金持续东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管 东谈主提供经基金持续东谈主董事会批准的计划基金投资流畅受限证券的 投资决策经过、风险规则轨制。上述烦扰应包括但不限于基金投 资流畅受限证券的投资额度和投资比例规则情况。 基金持续东谈主应至少于初次施行投资指示之前 2 个责任日将上述烦扰 书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行审核。 基金托管东谈主应在收到上述烦扰后 2 个责任日内，以书面或其他两边 认同的方式证明收到上述烦扰。 （3）基金投资流畅受限证券前，基金持续东谈主应向基金托管东谈主提供 允洽法律法例要求的计划必要书面信息。基金持续东谈主应保证上述 信息的真确、竣工，并应至少于拟施行投资指示前将上述信息书 面发至基金托管东谈主。 （4）基金托管东谈主应答基金持续东谈主是否顺从法律法例、投资决策流 程、风险规则轨制情况进行监督，并审核基金持续东谈主提供的计划 书面信息。基金托管东谈主觉得上述烦扰可能导致基金出现风险的， 有权要求基金持续东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或防 范措施进行补充书面说明，不然，基金托管东谈主有权断绝施行计划                              托管公约 指示并讲述中国证监会。因断绝施行该指示酿成基金财产亏损 的，基金托管东谈主不承担任何包袱，但基金托管东谈主未经提前见告基 金持续东谈主于合理时刻内提供说明的除外。 如基金持续东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监 会请求治理。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何 包袱。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风 险，基金托管东谈主高兴担连带包袱。 （1）基金持续东谈主持续的基金在投资中期单子和中小企业私募债 前，基金持续东谈主须根据法律、法例、监管部门的规矩，制定严格 的对于投资中期单子和中小企业私募债的风险规则轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述 文献对基金持续东谈主投资中期单子和中小企业私募债的额度和比例 进行监督。 （2）如将来计划监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中 期单子和中小企业私募债另有规矩的，从其约定。 （3）基金托管东谈主有权监督基金持续东谈主在计划基金投资中期单子和 中小企业私募债时的法律法例顺从情况，计划轨制、信用风险、 流动性风险处置预案的完善情况，计划额度、比例限制的施行情 况。基金托管东谈主发现基金持续东谈主的上述事项违抗法律法例和基金 合同以及本公约的规矩，应实时以书面体式陈述基金持续东谈主纠 正。基金持续东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查。基 金持续东谈主应按计划托管公约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并 实时改正。基金托管东谈主有权随时对所陈述县项进行复查,督促基金 持续东谈主改正。要是基金持续东谈主违纪事项未能在限期内更动的，基 金托管东谈主应讲述中国证监会。要是基金托管东谈主未能切实履行监督 职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主高兴担连带包袱。 基金持续东谈主弃取进款银行进行监督： 基金投资银行依期进款的，基金持续东谈主应根据法律法例的规矩及 基金合同的约定，细目允洽条件的系数进款银行的名单，并实时 提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交 易敌手是否允洽计划规矩进行监督。 本基金投资银行进款应允洽如下规矩： （1）基金持续东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机 制，确保基金银行进款业务账目及核算的真确、准确。 （2）基金持续东谈主与基金托管东谈主应根据计划规矩，就本基金银行存 款业务另行签订书面公约，明确两边在计划公约签署、账户开设 与持续、投资指示传达与施行、资金划拨、账目查对、到期兑                               托管公约 付、文献支撑以及进款证实书的开立、传递、支撑等经过中的权 利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主 的正当权益。 （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格 审查、复核计划公约、账户烦扰、投资指示、进款证实书等计划 文献，切实履行托管职责。 （4）基金持续东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵 守《基金法》、《运作办法》等计划法律法例，以及国度计划账户 持续、利率持续、支付结算等的各项规矩。 基金托管东谈主对基金持续东谈主弃取进款银行的监督应依据基金持续东谈主 向基金托管东谈主提供的允洽条件的进款银行的名单施行，如基金托 管东谈主发现基金持续东谈主将基金金钱投资于该名单之外的进款银行， 有权断绝施行。该名单如有变更，基金持续东谈主应在启用新名单前 提前实时将新名单发送给基金托管东谈主。 对 A 类基金份额、C 类基金份额的基金金钱净值筹画、A 类基金份 额、C 类基金份额的基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分拨、计划信息败露、基金宣传推介 材料中登载基金事迹认知数据等进行监督和核查。 金法》、基金合同、本托管公约至极他计划规矩时，应实时以书面 体式陈述基金持续东谈主限期更动，基金持续东谈主收到陈述后应鄙人一 个责任日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行 评释或举证。 基金持续东谈主改正。基金持续东谈主对基金托管东谈主陈述的违纪事项未能 在限期内更动的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 大略违抗基金合同约定的，应当断绝施行，立即陈述基金持续 东谈主。 令违抗法律、行政法例和其他计划规矩，大略违抗基金合同约定 的，应当立即陈述基金持续东谈主，并实时向中国证监会讲述，基金 持续东谈主应照章承担相应包袱。 须在规矩时刻内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进 行评释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督讲述的，基金持续东谈主应积极合作提供计划数据烦扰和制                              托管公约 度等。 国证监会，同期陈述基金持续东谈主限期更动。 规矩运用监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行 有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的，基金 托管东谈主应讲述中国证监会。 第四条 基金持续东谈主对基金托管东谈主的业务核查 项包括但不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的 资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金持续 东谈主筹画的 A 类基金份额、C 类基金份额的基金金钱净值和基金份额 净值、根据基金持续东谈主指示办理算帐交收、计划信息败露和监督 基金投资运作等行动。 实行分账持续、未施行或无故延长施行基金持续东谈主资金划拨指 令、涌现基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本托管公约 至极他计划规矩时，基金持续东谈主应实时以书面体式陈述基金托管 东谈主限期更动，基金托管东谈主收到陈述后应实时查对质明并以书面形 式向基金持续东谈主发出回函。在限期内，基金持续东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合作。基金托 管东谈主对基金持续东谈主陈述的违纪事项未能在限期内更动或未在合理 期限内证明的，基金持续东谈主应讲述中国证监会。基金持续东谈主有义 务要求基金托管东谈主补偿基金、基金持续东谈主因此所碰到的亏损。 证监会和银行业监督持续机构，同期陈述基金托管东谈主限期更动。 于：提打法洽烦扰以供基金持续东谈主核查托管财产的竣工性和真确 性，在规矩时刻内回话基金持续东谈主并改正。 定运用监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金持续东谈主进行有 效监督，情节严重或经基金持续东谈主建议警戒仍不改正的，基金管 理东谈主应讲述中国证监会。 第五条 基金财产支撑                               托管公约 金合同和本托管公约约定及基金持续东谈主的刚直指示外，不得自行 运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。 协助开立股指期货业务计划账户及来回编码。 托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账持续， 确保基金财产的竣工与安稳。 的约定支撑基金财产，如有非常情况两边可另行协商治理。 第三东谈主托管基金金钱。 户由基金持续东谈主或基金持续东谈主托福的登记机构开立并持续。 额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作 办法》等计划规矩后，基金持续东谈主应将召募的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的金钱托管专户中，基金托 管东谈主在收到资金当日出具证明文献。同期，基金持续东谈主应聘任具 有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述， 出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐 师署名有用。 东谈主按规矩办理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 户，并根据基金持续东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、支撑和使用。 要。基金托管东谈主和基金持续东谈主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外 的行动。 监督持续机构的计划规矩。                              托管公约 记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于 证券算帐。 要。基金托管东谈主和基金持续东谈主不得出借和未经对方同意私行转让 基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行动。 得参加世界银行间同行拆借市集的来回经验，并代表基金进行交 易；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记结算有限责 任公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东谈主负责 本基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 银行间国债市集回购主公约，底本由基金托管东谈主支撑，基金持续 东谈主保存副本。 在本托管公约成效之后，本基金被允许从事允洽法律法例规矩和 基金合同约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及计划账户 的开设和使用，由基金持续东谈主协助基金托管东谈主根据计划法律法例 的规矩和基金合同的约定，开立计划账户。该账户按计划司法使 用并持续。 的支撑 基金财产投资的计划什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的 支撑库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公 司、银行间市集算帐所股份有限公司或中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支撑库。什物 证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金持续东谈主的指示办理。 属于基金托管东谈主规则下的什物证券在基金托管东谈主支撑时间的损 坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对 基金托管东谈主除外机构履行有用规则的证券不承担支撑包袱，但应 辛劳履行依期查询等合理看重。 与基金财产计划的要紧合同的签署，由基金持续东谈主负责。由基金 持续东谈主代表基金签署的与本基金计划的要紧合同的原件分袂应由 基金托管东谈主、基金持续东谈主支撑。基金持续东谈主在代表本基金签署与                              托管公约 本基金计划的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的底本原 件，以便基金持续东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原件。 基金持续东谈主在合同签署后 30 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄 等安全方式将合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金持续东谈主 和基金托管东谈主各自文献支撑部门 15 年以上。对于无法取得二份以 上的底本的，基金持续东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定畛域内，合同原件不 得振荡，由基金持续东谈主支撑。 第六条 指示的发送、证明和施行 基金持续东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本， 预先书面陈述（以下简称“授权陈述”）基金托管东谈主有权发送指示 的东谈主员名单，注明相应的来回权限，并规矩基金持续东谈主向基金托 管东谈主发送指示时基金托管东谈主证明有权发送东谈主员身份的方法。基金 托管东谈主在收到授权陈述当日回函向基金持续东谈主证明。基金持续东谈主 在收到基金托管东谈主的证明回函之后，授权陈述成效。基金持续东谈主 和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东谈主 及计划操作主谈主员除外的任何东谈主涌现。 指示是基金持续东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金 划拨至极他款项支付的指示。基金持续东谈主发给基金托管东谈主的指示 应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预 留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。 东谈主”）代表基金持续东谈主用传确凿方式或其他基金托管东谈主和基金持续 东谈主书面证明过的方式向基金托管东谈主发送。基金持续东谈主有义务在发 送指示后实时与基金托管东谈主进行证明，因基金持续东谈主未能实时与 基金托管东谈主进行指示证明,以致资金未能实时到账所酿成的亏损不 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权陈述”规矩的方法确 认指示有用后，方可施行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金 持续东谈主不得否定其服从。基金持续东谈主应按照《基金法》、计划法律 法例和基金合同的规矩，在其正当的蓄意权限和来回权限内发送 划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金持续东谈主 在发送指示时，应为基金托管东谈主留出施行指示所必需的时刻。由 基金持续东谈主原因酿成的指示传输不足时、未能留出饱和划款所需 时刻，基金托管东谈主不承担资金未能实时到账所酿成的亏损。                              托管公约 文献烦扰的正当性、真确性、竣工性和有用性，基金持续东谈主应保 证上述文献烦扰正当、真确、竣工和有用。如因基金持续东谈主提供 的上述文献分歧法、不真确、不竣工或失去服从而影响基金托管 东谈主的审核或给任何第三东谈主带来亏损，基金托管东谈主不承担任何体式 的包袱。 金持续东谈主其名单，并与基金持续东谈主约定指示发送和领受方式。基 金托管东谈主收到基金持续东谈主发送的指示后，应立即审慎考证计划内 容及印鉴、签名及权限等，复核无误后应在规依期限内施行，不 得延误。 有饱和的资金余额，对基金持续东谈主在莫得充足资金的情况下向基 金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予施行，独立即陈述基金 持续东谈主，在实时陈述后，基金托管东谈主不承担因为不施行该指示而 酿成亏损的包袱。 真给基金托管东谈主。 或基金合同、指示发送东谈主员无权或高出权限发送指示及交割信息 伪善，指示中紧迫信息暧昧不清或不全等。 时，有权断绝施行，并实时陈述基金持续东谈主改正。 序 基金托管东谈主发现基金持续东谈主发送的指示违抗《基金法》、基金合 同、本公约或计划基金法例的计划规矩，有权不予施行，并应及 时以书面体式陈述基金持续东谈主更动，基金托管东谈主不承担任何亏损 和包袱。对基金持续东谈主更正并重新发送后的指示经基金托管东谈主核 对质明后方能施行。 基金托管东谈主由于自己原因酿成未按照大略未实时按照基金持续东谈主 发送的允洽法律法例规矩以及基金合同约定的指示施行，应在发 现后实时遴选措施给以援助。给基金份额捏有东谈主、基金持续东谈主造 成径直亏损的，应负补偿包袱。 基金持续东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，必须提前至少 1                                 托管公约 个来回日，使用传真向基金托管东谈主发出由基金持续东谈主署名和盖印 的被授权东谈主变更陈述，同期电话陈述基金托管东谈主，基金托管东谈主收 到变更陈述当日将回函书面传真基金持续东谈主并通过电话向基金管 理东谈主证明。被授权东谈主变更陈述，自基金持续东谈主收到基金托管东谈主以 传真体式发出的回函证明并通过电话与基金托管东谈主证明之时起开 始成效。基金持续东谈主在而后 5 日内将被授权东谈主变更陈述的底本送交 基金托管东谈主。被授权东谈主变更陈述的底本应与传真内容一致，若有 不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件为准。基金持续东谈主更换被 授权东谈主陈述成效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被 改变授权东谈主员超权限发送的指示，基金持续东谈主不承担包袱。 第七条 来回及算帐交收安排 机构 和门径。基金持续东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券蓄意机 构，使用其来回单元四肢基金的专用来回单元。基金持续东谈主和被 选中的证券蓄意机构签订托福公约，由基金持续东谈主提前陈述基金 托管东谈主，并在法定信息败露公告中败露计划内容。 信息以及变更情况实时以书面体式陈述基金托管东谈主。 构，并与其签订期货经纪合同。 基金持续东谈主与基金托管东谈主应根据计划法律法例及计划业务司法， 签订《证券来回资金结算公约》，用以具体明确基金持续东谈主与基金 托管东谈主在证券来回资金结算业务中的包袱。 对基金持续东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规 依期限内施行并在施行完毕后回函证明，不得延误。 本基金投资于证券发生的系数场内、场应酬易的资金算帐交割， 一皆由基金托管东谈主负责办理。 本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结 算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司及算帐代理银行办理。 要是因基金托管东谈主原因在算帐和交收中酿成基金财产的亏损，应 由基金托管东谈主负责补偿基金的亏损；要是因为基金持续东谈主违抗法 律法例的规矩进行证券投资或违抗两边签订的《证券来回资金结算 公约》而酿成基金投资算帐繁难和风险的，基金托管东谈主发现后应立                                 托管公约 即陈述基金持续东谈主，由基金持续东谈主负责治理，由此给基金酿成的 亏损由基金持续东谈主承担。 基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出 现超买或超卖形势，应立即提醒基金持续东谈主，由基金持续东谈主负责 治理，由此给基金酿成的亏损由基金持续东谈主承担。 基金持续东谈主应确保基金托管东谈主在施行基金持续东谈主发送的指示时， 有饱和的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有 权断绝基金持续东谈主发送的划款指示，独立即陈述基金持续东谈主。基 金持续东谈主在发送划款指示时应充分研讨基金托管东谈主的划款处理所 需的合理时刻。如由于基金持续东谈主的原因导致无法按时支付证券 算帐款，由此给基金酿成的亏损由基金持续东谈主承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金持续东谈主允洽法 律法例、基金合同、本托管公约的指示不得拖延或断绝施行。如 由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付证券算帐款，由此 给基金酿成的亏损由基金托管东谈主承担。 外败露基金份额净值之前，必须保证本日系数履行来回记载与基 金管帐账簿上的来回记载皆备一致。要是履行来回记载与管帐账 簿记载不一致，酿成基金管帐核算不竣工或不真确，由此导致的 亏损由包袱方承担。 方账账相符。对基金证券账目，由计划各方逐日进行对账。对实 物券账目，每月月末由计划各方进行账实查对。对来回记载，由 计划各方逐日对账一次。 议当事东谈主的包袱 基金投资东谈主可通过基金持续东谈主的直销中心和销售机构的销售网点 进行申购和赎回央求，基金份额申购、赎回的证明、算帐由基金 持续东谈主或其托福的登记机构负责。基金托管东谈主负责领受并证明资 金的到账情况，以及依照基金持续东谈主的投资指示来划付赎回款 项。 基金持续东谈主应保证本基金（或本基金持续东谈主托福）的登记机构于每 个敞开日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、膺惩的数据传送给                               托管公约 基金托管东谈主。基金持续东谈主应答传递的数据的真确性、准确性和完 整性负责。 登记机构应通过与基金持续东谈主建立的系统发送计划数据，由基金 持续东谈主向基金托管东谈主发送计划数据，如因多样原因，该系统无法 平常发送，两边可协商治理处理方式。基金持续东谈主向基金托管东谈主 发送的数据，两边各自按计划规矩保存。 基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算罢黜“全额清 算、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金 的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收 额。 要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应在资金交收日 15:00 之前 查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东谈主应实时 陈述基金持续东谈主划付。要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应 根据基金持续东谈主的指示在资金交收日中午 12:00 前进行划付。对于 未准时划付的资金，基金持续东谈主应实时陈述基金托管东谈主划付。因 基金托管账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 基金托管东谈主应实时陈述基金持续东谈主。 第八条 基金金钱净值筹画和管帐核算 额净值是按照每个责任日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份 额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五 入。国度另有规矩的，从其规矩。 法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应允洽基 金合同及计划法律、法例的规矩。用于基金信息败露的 A 类基金份 额、C 类基金份额的基金金钱净值和基金份额净值由基金持续东谈主负 责筹画，基金托管东谈主复核。基金持续东谈主应于每个责任日来回结果 后筹画当日的种种基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画效率复核后以两边认同的方式发 送给基金持续东谈主，由基金持续东谈主依据基金合同和计划法律法例的 规矩给以公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目标核 对同期进行。 基金份额及 C 类基金份额的基金金钱净值，基金托管东谈主复核、审查 基金持续东谈主筹画的基金金钱净值。因此，本基金的管帐包袱方是                             托管公约 基金持续东谈主，就与本基金计划的管帐问题，如经计划各方在对等 基础上充分揣度后，仍无法达成一致的认识，按照基金持续东谈主对 基金金钱净值的筹画效率对外给以公布。 基金所领有的股票、债券、繁衍器具和其它投资等捏续以公允价 值计量的金融金钱及欠债。 （1）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，遴聘市价 细目公允价值；估值日无市价，但最近来回日后经济环境未发生 要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，采 用最近来回市价细目公允价值。 （2）对存在活跃市集的投资品种，如估值日无市价，且最近来回 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了影响证券价 格的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化等 身分，诊治最近来回市价，细目公允价值。 （3）当投资品种不存在活跃市集，遴聘市集参与者多量认同，且 被以往市集履行来回价钱考证具有可靠性的估值本领，细目投资 品种的公允价值。 （4）如有充足情理觉得按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资 产或欠债公允价值的，基金持续东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主 约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 （5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票执 行。 （6）存在计划法律法例以及监管部门有计划表率的，从其规矩。 如有新增事项，按监管部门最新规矩估值。 如基金持续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估 值方法、门径及计划法律法例的规矩大略未能充分调治基金份额 捏有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因，两边协商解 决。 根据计划法律法例，基金金钱净值筹画和基金管帐核算的义务由 基金持续东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金持续东谈主担任， 因此，就与本基金计划的管帐问题，如经计划各方在对等基础上 充分揣度后，仍无法达成一致的认识，按照基金持续东谈主对基金资 产净值的筹画效率对外给以公布。 担，基金持续东谈主对不应由其承担的包袱，有权向差错东谈主追偿。                                 托管公约 产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告的，由此 酿成的投资东谈主或基金的亏损，应根据法律法例的规矩对投资东谈主或 基金支付补偿金，就履行向投资东谈主或基金支付的补偿金额，由基 金持续东谈主与基金托管东谈主按照持续费率和托管费率的比例各自承担 相应的包袱。 要合理的措施后仍不成发现该伪善，进而导致 A 类基金份额及 C 类 基金份额的基金金钱净值、基金份额净值筹画伪善酿成投资东谈主或 基金的亏损，以及由此酿成以后来回日 A 类基金份额及 C 类基金份 额的基金金钱净值、基金份额净值筹画顺延伪善而引起的投资东谈主 或基金的亏损，由提供伪善信息确当事东谈主一方负责补偿。 构、期货公司或登记结算公司发送的数据伪善等，基金持续东谈主和 基金托管东谈主天然还是遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，但 是未能发现该伪善的，由此酿成的基金金钱估值伪善，基金持续 东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿包袱。但基金持续东谈主和基金托管东谈主 应当积极遴选必要的措施消弱或摒除由此酿成的影响。 不一致时，计划各方应本着辛劳遵法的格调重新筹画查对，要是 临了仍无法达成一致，应以基金持续东谈主的筹画效率为准对外公 布，由此酿成的亏损由基金持续东谈主承担补偿包袱，基金托管东谈主不 负补偿包袱。 的，所酿成的过失不四肢基金金钱估值伪善处理。 成基金金钱亏损机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金持续东谈主追 偿，要是因基金托管东谈主差错酿成基金金钱亏损机，基金持续东谈主应 为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金持续东谈主和基金托管东谈主之 外的第三方酿成基金金钱的亏损，并断绝进行补偿时，由基金管 理东谈主负责向差错方追偿。 方约定的合并记账方法和管帐处理原则，分袂独就地成立、登录 和支撑本基金的全套账册，对计划各方各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐处理方法 存在分歧，应以基金持续东谈主的处理方法为准。 托管东谈主必须实时查明原因并更动，保证计划各方平行登录的账册                              托管公约 记载皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金金钱净值的筹画和公告的，以基金持续东谈主的账册为 准。 制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。 的，基金持续东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登 载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金持续东谈主不再更新 基金招募说明书。基金持续东谈主在季度结果之日起 15 个责任日内完 成季度讲述编制并公告；在上半年终了后两个月内完成中期讲述 编制并公告；在每年结果后三个月内完成年度讲述编制并公告。 东谈主复核；基金托管东谈主应当在收到讲述之日起 2 个责任日内完成月度 报表的复核；在收到讲述之日起 7 个责任日内完成基金季度讲述的 复核；在收到讲述之日起 20 日内完成基金中期讲述的复核；在收 到讲述之日起 30 日内完成基金年度讲述的复核。基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金持续东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度计划规矩为准。 务印鉴大略出具加盖托管业务部门公章的复核认识书，计划各方 各自留存一份。 完毕后，需盖印证明或出具相应的复核证明书，以备有权机构对 计划文献审核时教唆。 （1）基金投资所波及的证券、期货来回场面遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时； （2）因不可抗力以致基金持续东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 金钱价值时； （3）占基金特殊比例的投资品种的估值出现要紧转变，而基金管 理东谈主为保障基金份额捏有东谈主的利益，决定延长估值时； （4）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活 跃市集价钱且遴聘估值本领仍导致公允价值存在要紧不细目性 时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金持续东谈主应当暂停估值； （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。                                托管公约 第九条 基金收益分拨 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除计划用度后的余额；基金已完了收益指基金利润减去公 允价值变动收益后的余额。 基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分 配利润中已完了收益的孰低数。 （1）若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分拨； （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资 者可弃取现款红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投 资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额捏有东谈主可对其捏有的 A 类、C 类基金份额分袂弃取不同的 收益分拨方式； （3）基金收益分拨后任一类基金份额净值不成低于面值，即基金 收益分拨基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额 收益分拨金额后不成低于面值； （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额收 取销售做事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同， 本基金合并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权； （5）法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。 基金收益分拨决策中应载明收益分拨基准日以及为止收益分拨基 准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额 及比例、支付方式等内容。 依照《信息败露办法》的计划规矩在指定绪论上公告。 支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基 金持续东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 第十条 信息败露                               托管公约 监会对于基金信息败露的计划规矩进行败露除外，基金持续东谈主和 基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息 应信守守秘的义务。基金持续东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信 息，除法律法例规矩之外，不得在其公开败露之前，先行对任何 第三方败露。关联词，如下情况不应视为基金持续东谈主或基金托管东谈主 违抗守秘义务： （1）非因基金持续东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被败露、 涌现或公开； （2）基金持续东谈主和基金托管东谈主为顺从和遵守法院判决或裁定、仲 裁裁决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息败露 或公开。 序 的规矩各自承担相应的信息败露职责。基金持续东谈主和基金托管东谈主 负有积极合作、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方式 和时限败露的义务。 本托管公约、基金家具烦扰摘抄、基金份额发售公告、基金合同生 效公告、基金份额申购、赎回价钱、本公约规矩的依期讲述、临时 讲述、基金净值信息公告、走漏公告、基金份额捏有东谈主大会决议、 算帐讲述至极他必要的公告文献，由基金持续东谈主和基金托管东谈主按 照计划法律法例的规矩给以公布。 规矩和基金合同的约定，对基金持续东谈主编制的 A 类基金份额、C 类 基金份额的基金金钱净值及基金份额净值、基金事迹认知数据、 基金依期讲述、更新的招募说明书、基金家具烦扰摘抄、基金算帐 讲述等公开败露的计划基金信息进行复核、审查，并向基金持续 东谈主进行书面或电子证明。 经验的管帐师事务所审计后，方可败露。 的基金信息通过中国证监会指定绪论败露。根据法律法例应由基 金托管东谈主公开败露的信息，基金托管东谈主将通过中国证监会指定的 绪论公开败露。 处，投资东谈主不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时刻获取上 述文献的复制件或复印件。基金持续东谈主和基金托管东谈主应保证文本                              托管公约 的内容与所公告的内容皆备一致。 （1）基金投资所波及的证券、期货来回场面遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形以致基金持续东谈主、基金托管东谈主无法准 确评估基金金钱价值时； （3）占基金特殊比例的投资品种的估值出现要紧转变，而基金管 理东谈主为保障投资东谈主的利益，决定延长估值； （4）法律法例规矩、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》和 其他计划法律法例的规矩于每个上半年度结果后两个月内、每年 结果后三个月内在基金中期讲述及年度讲述均分袂出具基金托管 东谈主讲述。 金的信息败露”约定的内容为准。 第十一条 基金用度 基金持续费按前一日基金金钱净值 0.6%年费率计提。筹画方法如 下： H＝E×0.6%÷昔日天数 H 为逐日应计提的基金持续费 E 为前一日的基金金钱净值 基金持续费逐日计提，按月支付。由基金持续东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起第 3 个责任日从基金财产中 一次性支付给基金持续东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 以致无法按时支付的，支付日历顺延。 基金托管费按前一日基金金钱净值 0.2%年费率计提。筹画方法如 下： H＝E×0.2%÷昔日天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金持续东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起第 3 个责任日从基金                               托管公约 财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事 费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.2%年费率计提。筹画方法如下： H=E×0.2%÷昔日天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费 E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值 C 类基金份额销售做事费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金持续东谈主向基金托管东谈主发送 C 类基金份额销售做事费划款 指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金持续东谈主，由基金持续东谈主代付给销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。 C 类基金份额的销售做事费将挑升用于本基金的推论、销售与基金 份额捏有东谈主做事。 券、期货来回用度、基金合同成效后的基金信息败露用度、基金 份额捏有东谈主大会用度、基金合同成效后与基金计划的管帐师费、 讼师费和诉讼费、基金的银行汇划用度及按照国度计划规矩和基 金合同约定不错在基金财产中列支的其他用度，由基金托管东谈主按 基金持续东谈主的划款指示并根据用度履行开销金额支付，列入或摊 入当期基金用度。 基金持续东谈主与基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度 开销或基金财产的亏损，以及处理与基金运作无关的事项发生的 用度等不列入基金用度。基金合同成效前所发生的信息败露费、 讼师费、验资费和管帐师费以至极他用度不从基金财产中支付。 其他根据计划法律法例及中国证监会的计划规矩不得列入基金费 用的神态也不列入基金用度。 整： 基金持续东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况诊治 基金持续费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售做事费等计划费 率。调低基金持续费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售做事费 等计划费率，不消召开基金份额捏有东谈主大会。基金持续东谈主必须最 迟于新的费率实施日前按照《信息败露办法》的规矩在指定绪论上 刊登公告。                             托管公约 定和基金合同、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要 求基金持续东谈主作念出版面评释，要是基金托管东谈主觉得基金持续东谈主无 刚直或合理的情理，不错断绝支付。 第十二条 基金份额捏有东谈主名册的支撑 名册，基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。 令编制和支撑，支撑期限为 20 年。基金持续东谈主和基金托管东谈主应按 照当今计划司法分袂支撑基金份额捏有东谈主名册。支撑方式不错采 用电子或文档的体式，支撑期限为 15 年。 期的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括 基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金托管东谈主不错遴聘 电子或文档的体式妥善支撑基金份额捏有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额捏有东谈主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。 份额捏有东谈主名册，应按计划法例规矩各自承担相应的包袱。 第十三条 基金计划文献和档案的保存 账凭证、基金账册、来回记载和紧迫合同等，保存期限不少于 15 年，对计划信息负有守秘义务，但司法强制查验情形及法律法例 规矩的其它情形除外。其中，基金持续东谈主应保存基金财产持续业 务行动的记载、账册、报表和其他计划烦扰，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他计划烦扰。 达基金托管东谈主处。基金持续东谈主应实时将与本基金账务处理、资金 划拨等计划的合同、公约传真给基金托管东谈主。 接任东谈主接受基金的计划文献。 第十四条 基金持续东谈主和基金托管东谈主的更换                              托管公约 有下列情形之一的，基金持续东谈主职责阻隔： （1）基金持续东谈主被照章取消基金持续经验； （2）基金持续东谈主照章扬弃、被照章消失大略被照章宣告歇业； （3）基金持续东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任； （4）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。 更换基金持续东谈主必须依照如下门径进行： （1）提名：新任基金持续东谈主由基金托管东谈主大略单独或总共捏有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名； （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在原基金持续东谈主职责阻隔后 6 个 月内对被提名的新任基金持续东谈主形成决议，该决议需经参加大会 的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决 通过，新任基金持续东谈主应当允洽法律法例及中国证监会规矩的资 格条件； （3）临时基金持续东谈主：新任基金持续东谈主产生之前，由中国证监会 指定临时基金持续东谈主； （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金持续东谈主的决议须经中国 证监会备案； （5）公告：基金持续东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金持续东谈主 的基金份额捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定绪论公告； （6）打法：原基金持续东谈主职责阻隔的，应当妥善支撑基金持续业 务烦扰，实时向临时基金持续东谈主或新任基金持续东谈主理理基金持续 业务的移交手续，临时基金持续东谈主或新任基金持续东谈主应当实时接 收，新任基金持续东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值； （7）审计：原基金持续东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例规矩聘 请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告， 同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； （8）基金称呼变更：基金持续东谈主更换后，要是原任或新任基金管 理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金持续东谈主 计划的称呼字样。 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔： （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管经验； （2）基金托管东谈主照章扬弃、被照章消失大略被照章晓谕歇业； （3）基金托管东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；                               托管公约 （4）法律法例及中国证监会规矩的基金合同约定的其他情形。 （1）提名：新任基金托管东谈主由基金持续东谈主大略单独或总共捏有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名； （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在原基金托管东谈主职责阻隔后 6 个 月内对被提名的新任基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会 的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决 通过，新任基金托管东谈主应当允洽法律法例及中国证监会规矩的资 格条件； （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会 指定临时基金托管东谈主； （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国 证监会备案； （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金持续东谈主在更换基金托管东谈主 的基金份额捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定绪论公告； （6）打法：原基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善支撑基金财产和 基金托管业务烦扰，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新 任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时领受，新任基金托管东谈主 与基金持续东谈主查对基金金钱总值和净值； （7）审计：原基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例规矩聘 请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告， 同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 总共捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新 的基金持续东谈主和基金托管东谈主。 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定 绪论上皆集公告。 产和基金托管业务前，原基金持续东谈主或原基金托管东谈主应陆续履行 计划职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益酿成损伤的行 为。 第十五条 毒害行动                               托管公约 于基金财产从事证券投资。 管东谈主不公谈地对待其托管的不同基金财产。 除外的第三东谈主牟取利益。 大略承担亏损。 中任何尚未按法律法例规矩的方式公开败露的信息。 资指示和付款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。 高等持续东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。 正当指示、基金合同或托管公约的规矩进行刑事包袱的除外。 （1）承销证券； （2）违抗规矩向他东谈主贷款大略提供担保； （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金持续东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕来回、操纵证券来回价钱至极他不刚直的证券来回 行动； （7）法律、行政法例和中国证监会规矩毒害的其他行动。 如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，基金持续东谈主在履行 顺应门径后，则本基金投资不再受计划限制。 规和中国证监会规矩毒害基金持续东谈主、基金托管东谈主从事的其他行 为。 第十六条 基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐 本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变 更后的托管公约，其内容不得与基金合同的规矩有任何突破。本                             托管公约 托管公约的变更报中国证监会备案。 发生以下情况，本托管公约阻隔： （1）基金合同阻隔； （2）基金托管东谈主扬弃、照章被消失、歇业或由其他基金托管东谈主接 管基金金钱； （3）基金持续东谈主扬弃、照章被消失、歇业或由其他基金持续东谈主接 管基金持续权； （4）发生法律法例或基金合同规矩的阻隔事项。 （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个责任日内成立算帐小 组，基金持续东谈主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 （2）基金财产算帐小构成员由基金持续东谈主、基金托管东谈主、具有从 事证券计划业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 （3）在基金财产算帐过程中，基金持续东谈主和基金托管东谈主应各自履 行职责，陆续忠实、辛劳、遵法地履行基金合同和本托管公约规 定的义务，调治基金份额捏有东谈主的正当权益。 （4）基金财产算帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 基金合同阻隔，应当按法律法例和基金合同的计划规矩对基金财 产进行算帐。基金财产算帐门径主要包括： （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组和解袭取基 金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐讲述； （5）聘任管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务 所对算帐讲述出具法律认识书； （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 基金财产算帐的期限为 6 个月，若遇基金捏有的有价证券出现永久 休市、停牌或其他流畅受限的情形除外。                              托管公约 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生 的系数合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产 中支付。 （1）支付算帐用度； （2）缴纳所欠税款； （3）退回基金债务； （4）根据基金合同阻隔日种种基金份额在基金合同阻隔事由发生 时各自基金份额金钱净值的比例细目剩余财产在种种基金份额中 的分拨比例，并在种种基金份额可分拨的剩余财产畛域内按各份 额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款（1）－（3）项规矩退回前，不分拨给基金份额 捏有东谈主。 算帐过程中的计划要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监 会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组公告。 基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 第十七条 失约包袱 托管公约不允洽约定的，应当承担失约包袱。 损伤的，应当分袂对各自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动 给基金财产大略基金份额捏有东谈主酿成损伤的，应当承担连带补偿 包袱。对亏损的补偿，仅限于径直亏损。关联词发生下列情况，当 事东谈主不错免责： （1）不可抗力； （2）基金持续东谈主和/或基金托管东谈主按照那时有用的法律法例或中国 证监会的规矩四肢或不四肢而酿成的亏损等； （3）基金持续东谈主由于按照基金合同规矩的投资原则而运用或不行 使其投资权而酿成的亏损等。 为给基金财产或基金投资东谈主酿成亏损，另一方当事东谈主（以下简称                             托管公约 “守约方”）有权力而况有义务代表基金对失约方进行追偿；要是 由于失约方的失约行动导致守约方补偿了该基金财产或基金投资 东谈主所碰到的亏损，则守约方有权向失约方追索，失约方应补偿和 补偿守约方由此发生的系数成本、用度和开销，以及由此碰到的 亏损。 的，高兴担补偿包袱。 遴选必要的措施，驻守亏损的扩大。莫得遴选顺应措施以致亏损 进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。非失约方因驻守损 失扩大而开销的合理用度由失约方承担。 限制地保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金持续东谈主和基金托 管东谈主应当陆续履行本公约。 差错，基金持续东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、顺应、合理 的措施进行查验，关联词未能发现伪善的，由此酿成基金财产或投 资东谈主亏损，基金持续东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。关联词基金管 理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施消弱或摒除由此酿成的 影响。 第十八条 争议治理方式 各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约计划的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国 外洋经济商业仲裁委员会，按照中国外洋经济商业仲裁委员会届 时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁 用度、讼师费由败诉方承担。 本公约受中国法律统辖。 第十九条 基金托管公约的服从 公约草案，应经托管公约当事东谈主加盖公章或合同专用章以及两边 法定代表东谈主或授权代理东谈主签章，公约当事东谈主两边可能时时根据中 国证监会的认识修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册 的文本为崇拜文本。                              托管公约 日起成效。本托管公约的有用期自其成效之日起至该基金财产清 算效率报中国证监会备案并公告之日止。 拘谨力。 外，基金持续东谈主和基金托管东谈主分袂捏有两份，每份具有同等的法 律服从。 第二十条 基金托管公约的签订 东谈主在本托管公约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主 或授权代理东谈主签章，并注明本托管公约的签订地点和签订日历。 第二十一条 不可抗力 本合同下的一皆或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍 其履行时间应予中止。 通过书面体式将不可抗力事件的发生陈述其他当事东谈主，并实时向 其他当事东谈主提供对于此种不可抗力事件的顺应把柄。宣称不可抗 力事件导致其对本合同的履行在客不雅上成为不可能或不履行的一 方，有包袱尽一切合理的勇猛摒除或消弱此等不可抗力事件的影 响。 行本合同。不可抗力事件或其影响阻隔或摒除后，各方须立即恢 复履行各稳固本合同项下的各项义务。 服的客不雅情况。 （本页以下无正文） （本页无正文，为《交银施罗德优择报酬生动设立搀杂型证券投资 基金托管公约》签署页） 基金持续东谈主（盖印）：交银施罗德基金持续有限公司 法定代表东谈主或授权代理东谈主： 基金托管东谈主（盖印）：中信银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权代理东谈主： 合同签订地：北京东城区 合同签订日历：       年   月   日

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